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重塑認(rèn)可度：培育中國(guó)國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)的新思考

2024年第06期    作者:上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心）商事仲裁研究中心    閱讀 496 次

通過觀察可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際案件數(shù)量較高的國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)自身或者所在地區(qū)無一不具有“特殊性”，可以歸為三大類：一類是該機(jī)構(gòu)屬于國(guó)際組織的附屬機(jī)構(gòu)，如國(guó)際商會(huì)仲裁院；第二類是該機(jī)構(gòu)所在地為現(xiàn)代國(guó)際商法發(fā)源地，如倫敦國(guó)際仲裁院；第三類是該機(jī)構(gòu)所在地為東西方經(jīng)貿(mào)交往的“第三地”，如新加坡國(guó)際仲裁中心和香港國(guó)際仲裁中心。由于國(guó)家制度、地域民族、法律文化、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式等的巨大差異，中國(guó)內(nèi)地難以復(fù)制上述任何一種路徑，導(dǎo)致中國(guó)內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)難以受理大量完全與中國(guó)沒有鏈接點(diǎn)的純國(guó)際案件。部分國(guó)際化程度較高的內(nèi)地仲裁機(jī)構(gòu)的涉外案件來源基本上與各自城市和區(qū)域在對(duì)外開放方面的特點(diǎn)緊密聯(lián)系，涉外案件基本上也都有中國(guó)因素。因此，在考慮中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)如何成為國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)，需要對(duì)“國(guó)際化”的指標(biāo)進(jìn)行再認(rèn)識(shí)，不宜簡(jiǎn)單地以國(guó)際案件的數(shù)量做評(píng)判。

二、適合中國(guó)的國(guó)際一流機(jī)構(gòu)建設(shè)路徑探索

從上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（又名“上海國(guó)際仲裁中心”，下稱“上海國(guó)仲”）36年來的實(shí)踐來看，適合中國(guó)的國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)建設(shè)路徑需要遵循的一個(gè)基本原則是“與國(guó)際通行規(guī)則相融通，與中國(guó)國(guó)情相適應(yīng)”。具體包括兩個(gè)方面：

一方面是與國(guó)際通行規(guī)則相融通。國(guó)際仲裁通行規(guī)則的本質(zhì)是設(shè)定一種當(dāng)事人、仲裁員、仲裁機(jī)構(gòu)以及所有仲裁參與者的合作框架，在這個(gè)框架下，各方都可以各自發(fā)揮所長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)爭(zhēng)議的便捷、高效、專業(yè)解決。上海國(guó)仲現(xiàn)行的2024版仲裁規(guī)則在當(dāng)事人程序選擇權(quán)、仲裁庭的程序主導(dǎo)權(quán)和仲裁機(jī)構(gòu)的程序管理權(quán)方面都進(jìn)行了規(guī)定，其中新增了一個(gè)“聯(lián)動(dòng)”這三種“權(quán)利”的規(guī)定，即“本規(guī)則未明確規(guī)定的事項(xiàng)，仲裁委員會(huì)或者仲裁庭有權(quán)根據(jù)法律規(guī)定，在征求當(dāng)事人意見后按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞教幚怼！崩?，在上海?guó)仲處理的一宗涉外投資服務(wù)合同案件中，申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的6位證人分別位于美國(guó)東部和西部、歐洲、中國(guó)香港和中國(guó)內(nèi)地，有4位是只能使用英語的外籍人士，但是案件的工作語言是中文，且雙方當(dāng)事人并未約定證據(jù)規(guī)則。如何能在充分保障當(dāng)事人舉證權(quán)利的基礎(chǔ)上，最大化地降低當(dāng)事人的成本，成為仲裁庭的首要考量。就這個(gè)案件開庭的證人作證程序，仲裁庭專門舉行了兩次電話會(huì)議商量案件管理策略，在此基礎(chǔ)上草擬了一份翔實(shí)的問題清單，包括作證的方式、作證的順序、詢問和盤問的方式、作證的語言及翻譯、外籍證人的作證義務(wù)告知、證人證言的認(rèn)證規(guī)則等。隨后，仲裁庭專門組織了線上庭前會(huì)議，就上述問題逐一聽取了當(dāng)事人的意見，并作出了一份針對(duì)本案證人作證安排的程序令。最終，雙方當(dāng)事人按照程序令行事，通過境外證人線上、境內(nèi)證人線下的方式，讓一個(gè)較為復(fù)雜的證人作證程序有序有效地進(jìn)行。

    另一方面是與中國(guó)國(guó)情相適應(yīng)。由于中國(guó)在經(jīng)濟(jì)總量、地域分布、統(tǒng)一法律制度和歷史形成的爭(zhēng)議解決文化等方面的國(guó)情，中國(guó)仲裁在吸收國(guó)際仲裁理念的同時(shí)，也發(fā)展出了具有中國(guó)特色的制度和做法，其中最具有代表性的是通過機(jī)構(gòu)管理來協(xié)助仲裁庭做好對(duì)程序效率、費(fèi)用、穩(wěn)定性和裁決質(zhì)量的把控。以上海國(guó)仲為例，過去三年秘書處協(xié)助仲裁庭發(fā)出了6萬余份仲裁文書；2023年上海國(guó)仲案件從受理到裁決的平均時(shí)長(zhǎng)是167天，2024年1月至7月進(jìn)一步縮短到了130天。對(duì)于很多在中國(guó)仲裁中首次出現(xiàn)的程序事項(xiàng)，上海國(guó)仲作為仲裁機(jī)構(gòu)也發(fā)揮了管理職責(zé)，給予仲裁庭在中國(guó)仲裁法下適用這些國(guó)際做法時(shí)的專業(yè)法律支持，協(xié)助仲裁庭和當(dāng)事人作出妥善的安排。通過中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)的案件管理支持，越來越多的中國(guó)仲裁員也開始在一些有條件的國(guó)內(nèi)仲裁案件中使用案件管理會(huì)議、程序令等國(guó)際仲裁工具。更重要的是，中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)也創(chuàng)設(shè)了一些適應(yīng)中國(guó)爭(zhēng)議解決文化的新機(jī)制。比如上海國(guó)仲2014年自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則首創(chuàng)的組庭前“調(diào)解員調(diào)解”制度，對(duì)傳統(tǒng)的“仲裁員調(diào)解”進(jìn)行了創(chuàng)新。近年來在一些中國(guó)企業(yè)主導(dǎo)、涉及全球供應(yīng)鏈和技術(shù)鏈重構(gòu)的涉外交易糾紛中，調(diào)解員調(diào)解發(fā)揮越來越大的作用。比如，上海國(guó)仲去年受理了一宗中國(guó)航空制造企業(yè)與德國(guó)供應(yīng)商之間的生產(chǎn)線供應(yīng)合同糾紛。程序啟動(dòng)后，中國(guó)企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)使用調(diào)解員調(diào)解程序，而德國(guó)公司也考慮到客戶維系、商業(yè)信息保護(hù)和仲裁成本的問題，同意進(jìn)行調(diào)解員調(diào)解。最終上海國(guó)仲指定了一名有航空專業(yè)背景的專家，用了1天時(shí)間組織雙方當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解，最終取得了很好的效果，當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，中國(guó)公司履行之后德國(guó)公司主動(dòng)撤訴，整個(gè)案件從立案到結(jié)案用時(shí)僅3個(gè)月。

三、中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)培育“國(guó)際一流”做法的展望

    在第六屆上海國(guó)際仲裁論壇期間，上海國(guó)仲與國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心、新加坡國(guó)際仲裁中心、香港國(guó)際仲裁中心、亞洲國(guó)際仲裁中心的代表進(jìn)行了交流。各家機(jī)構(gòu)在對(duì)亞太地區(qū)正在走向“國(guó)際仲裁潮頭”的趨勢(shì)表示欣慰的同時(shí)，也形成了一個(gè)共識(shí)，即國(guó)際仲裁當(dāng)前正在面臨挑戰(zhàn)。比如，隨著仲裁越來越發(fā)展，標(biāo)的金額和影響力巨大的案件越來越多、國(guó)際仲裁的程序和規(guī)范越來越精細(xì)、國(guó)際仲裁的參與的群體越來越多，但由此也給仲裁用戶帶來了新的問題，包括如何有效控制仲裁的費(fèi)用、如何提升仲裁的效率、如何選到勝任的裁判者、如何減少仲裁職業(yè)倫理缺失導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)、如何確保裁判的穩(wěn)定性和可預(yù)期性、如何協(xié)調(diào)平衡在仲裁中出現(xiàn)的公共利益問題等。這些問題不僅僅是中國(guó)仲裁、亞太仲裁的問題，而是全球仲裁面臨的共性問題。事實(shí)上，對(duì)于每年能處理上千甚至上萬件案件的中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)而言，其豐富的案件管理經(jīng)驗(yàn)可以更好地為亞太地區(qū)的仲裁凝聚智慧，甚至提出全球引領(lǐng)性的改善方案。

第一，進(jìn)一步提升有效回應(yīng)仲裁用戶需求的能力。仲裁是當(dāng)事人選擇的爭(zhēng)議解決方式，用戶的需求決定了仲裁的生命力。根據(jù)新加坡國(guó)際爭(zhēng)議解決學(xué)院2024年的一份國(guó)際仲裁調(diào)研，在仲裁用戶看來，選擇一家仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)最看重的因素排名前三分別是效率（93%）、仲裁程序管理服務(wù)的質(zhì)量（92%）和機(jī)構(gòu)規(guī)則工具的豐富性（90%）。因此，如果能通過機(jī)構(gòu)的有效做法，在這些方面進(jìn)一步加強(qiáng)自身的能力，相信能有效地吸引不僅是中國(guó)用戶，也包括國(guó)際用戶選擇中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)。比如在費(fèi)用管理方面，2024版上海國(guó)仲仲裁規(guī)則授權(quán)仲裁庭通過費(fèi)用調(diào)整機(jī)制來規(guī)制不誠信和不當(dāng)拖延仲裁程序的行為，未來中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)也可以進(jìn)一步探索提供供仲裁庭評(píng)估仲裁費(fèi)用分配時(shí)應(yīng)考慮的因素列表。在程序管理方面，上海國(guó)仲鼓勵(lì)仲裁庭通過周密的案件管理為每個(gè)具體的仲裁設(shè)計(jì)最合適的程序，比如在一些國(guó)際仲裁案件中，中國(guó)仲裁庭已經(jīng)可以使用“AEO”（僅律師可見）令等工具來實(shí)現(xiàn)證據(jù)開示和專利技術(shù)保密價(jià)值的有效平衡。在效率方面，中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)可以增強(qiáng)科技賦能，提高程序管理的效率。2023年5月，上海國(guó)仲正式上線數(shù)智化平臺(tái)，并發(fā)布配套的《在線仲裁指引》。截至9月30日，數(shù)智化平臺(tái)共收到11200份立案申請(qǐng)，完成線上立案7989件，在線注冊(cè)當(dāng)事人及代理人10682人，注冊(cè)仲裁員1147人。通過數(shù)智化平臺(tái)，當(dāng)事人可以完成線上立案、文件傳輸、視頻庭審；仲裁員可以實(shí)現(xiàn)電子閱卷、電子簽名和工作提醒；仲裁機(jī)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)電子送達(dá)、語音速錄、發(fā)文制作、關(guān)聯(lián)案件查詢、電子歸檔等功能。通過科技手段的使用，可以快速提升仲裁審理程序效率、降低成本，滿足商事主體快速高效解決爭(zhēng)議的需求。與此同時(shí)，上海國(guó)仲也是國(guó)內(nèi)首家發(fā)布爭(zhēng)議解決用戶個(gè)人信息使用聲明的仲裁機(jī)構(gòu)，構(gòu)建了安全可靠的信息網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全系統(tǒng)。

第二，進(jìn)一步開放仲裁員名冊(cè)、擴(kuò)大境外仲裁員和專家參與中國(guó)仲裁案件審裁的機(jī)會(huì)。10月，上海國(guó)仲在香港舉行了上海國(guó)仲首次境外仲裁員大會(huì)，70余名港澳臺(tái)和外籍仲裁員參會(huì)。會(huì)上，許多仲裁員表示其過往在中國(guó)內(nèi)地的辦案經(jīng)驗(yàn)非常寶貴，因?yàn)檫@是他們“零距離”了解中國(guó)仲裁發(fā)展的最佳場(chǎng)所。上海國(guó)仲2024年開始施行新版仲裁員名冊(cè)，現(xiàn)有1463名仲裁員，來自80個(gè)國(guó)家和地區(qū)。上海國(guó)仲一直以來堅(jiān)持通過指定仲裁員的方式，讓更多的境外專家有參與辦理案件的機(jī)會(huì)，從而加深其對(duì)中國(guó)仲裁發(fā)展的認(rèn)識(shí)。過去5年中，上海國(guó)仲平均每年指定30人次的境外仲裁員參與案件審理，2023年達(dá)到79人次，2024年前三季度已達(dá)到82人次。為了應(yīng)對(duì)好合規(guī)、調(diào)查、供應(yīng)鏈管理、ESG等新類型爭(zhēng)議對(duì)仲裁的影響，除繼續(xù)為境外仲裁員參與辦理案件提供更多機(jī)會(huì)外，上海國(guó)仲也利用成為聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第二工作組觀察員的契機(jī)，探索引入第二工作組推出的技術(shù)專家機(jī)制，建立國(guó)際專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專家名錄，為商事主體提供更廣泛的專家選項(xiàng)。

第三，進(jìn)一步融入國(guó)際市場(chǎng)，積極開展面向國(guó)際的中國(guó)仲裁宣傳。5月，上海國(guó)仲作為“紅寶石”支持機(jī)構(gòu)，參加了在香港舉行的國(guó)際商事仲裁理事會(huì)大會(huì)，其間與很多國(guó)際仲裁專家進(jìn)行了交流，介紹了中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)的很多創(chuàng)新做法。這些專家對(duì)中國(guó)仲裁發(fā)展表示非常感興趣之余，也委婉表達(dá)了希望能有更多機(jī)會(huì)認(rèn)識(shí)、了解、熟悉中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)的意愿。事實(shí)上，一些中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)跨出了“走出去”的第一步，設(shè)立境外辦公室、開展仲裁規(guī)則的國(guó)際路演。上海國(guó)仲在今年5月設(shè)立了上海國(guó)際仲裁（香港）中心，開始了上海國(guó)仲拓展國(guó)際市場(chǎng)的實(shí)質(zhì)性探索。未來，約定香港中心仲裁條款或許可以成為中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)為特定中國(guó)“出海”企業(yè)定制的選項(xiàng)。此外，上海國(guó)仲2024版仲裁規(guī)則中加入了裁決書脫敏公布的規(guī)定，制定了內(nèi)部的裁決書脫敏規(guī)范，與境外知名法律媒體合作發(fā)布了部分脫敏的裁決書，加大對(duì)于仲裁規(guī)則和案件管理方式的國(guó)際宣傳。

四、結(jié)語

黨的二十屆三中全會(huì)決定將“健全國(guó)際商事仲裁和調(diào)解制度，培育國(guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)”列為涉外法治建設(shè)的一項(xiàng)重要工作，明確了新時(shí)代中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)?！芭嘤龂?guó)際一流仲裁機(jī)構(gòu)”的話題呼應(yīng)了新加坡最高人民法院首席大法官梅達(dá)順近期的一篇題為“追求公正：確保仲裁公信力”的演講。他提出，解決當(dāng)前出現(xiàn)的國(guó)際仲裁信任“危機(jī)”的有效做法是回歸到仲裁的本源，回歸到當(dāng)事人選擇仲裁的理由，即一個(gè)便捷高效、尊重誠信、專家審裁、理解商業(yè)的爭(zhēng)議解決程序。對(duì)于中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)而言，這也是重塑自身國(guó)際認(rèn)可度、培育具有中國(guó)特色的國(guó)際一流機(jī)構(gòu)的參考。這一目標(biāo)不僅是任何一家中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)自身的使命，而應(yīng)該是全體中國(guó)仲裁同仁共同努力的方向。山重水復(fù)，柳暗花明。希望通過中國(guó)仲裁法律職業(yè)共同體的努力和作為，中國(guó)仲裁事業(yè)能“萬山紅遍，層林盡染；面朝大海，春暖花開”。