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仲裁財產(chǎn)保全中管轄法院選擇之實務(wù)要點

2020年第06期    作者:王偉斌 吳超    閱讀 7,596 次

仲裁案件中，為防止被申請人惡意轉(zhuǎn)移或藏匿財產(chǎn)，保障生效仲裁裁決的順利執(zhí)行，仲裁申請人可以在申請仲裁前或仲裁程序中申請財產(chǎn)保全。然而因各個仲裁機(jī)構(gòu)對于財產(chǎn)保全的處理流程不同、各地區(qū)法院對仲裁財產(chǎn)保全的審核要求不統(tǒng)一等現(xiàn)象的存在，使得目前仲裁財產(chǎn)保全成為仲裁實務(wù)中的一個難題。筆者總結(jié)梳理曾經(jīng)代理的數(shù)起仲裁案件中的財產(chǎn)保全實操經(jīng)驗，就仲裁財產(chǎn)保全的管轄問題提出幾點拙見，與諸位學(xué)習(xí)交流。

一、仲裁財產(chǎn)保全的提交和審查

（一）財產(chǎn)保全材料提交法院的方式

仲裁前的財產(chǎn)保全申請，由申請人直接向相關(guān)法院提交材料，一般不存異議。仲裁中的財產(chǎn)保全申請，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，仲裁過程中,當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全的，應(yīng)當(dāng)通過仲裁機(jī)構(gòu)向人民法院提交申請書及仲裁案件受理通知書等相關(guān)材料。

大部分仲裁機(jī)構(gòu)收到申請人的保全材料后會出具函件，連同保全材料直接寄送給相應(yīng)法院。但是有些仲裁機(jī)構(gòu)和法院會要求當(dāng)事人自行攜帶仲裁委的函件及保全文件到法院進(jìn)行財產(chǎn)保全立案。因此，在申請財產(chǎn)保全之前，建議當(dāng)事人先向仲裁機(jī)構(gòu)和保全法院咨詢，確定財產(chǎn)保全材料的提交方式是通過仲裁委寄送法院，還是當(dāng)事人自己攜帶呈送法院。

（二）財產(chǎn)保全的材料

通常情況下申請人申請財產(chǎn)保全必須提交的材料包括：仲裁申請書、證據(jù)材料、代理人委托手續(xù)材料、財產(chǎn)保全申請書兩份（一份仲裁委留存，一份交法院）、財產(chǎn)線索等。關(guān)于財產(chǎn)保全擔(dān)保材料（一般為擔(dān)保公司或保險公司的保單保函），申請人可以在向仲裁機(jī)構(gòu)遞交保全申請材料時一并提交，由仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交法院，也可以待法院審核保全材料時直接提交給法院。另外，還有一項非必備材料往往會被忽略——可能使裁決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行的證明材料。除了對案件材料的形式審查外，對財產(chǎn)保全的必要性審查也屬于法院審查的重點之一。不同法院對財產(chǎn)保全必要性的審核口徑不同，法院在審核保全材料時，可能會通知申請人補(bǔ)交可能使裁決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行的具體證明材料，當(dāng)事人在制作案件材料時應(yīng)當(dāng)提前準(zhǔn)備好，未雨綢繆。

（三）財產(chǎn)保全的審查和實施

因法律未賦予仲裁機(jī)構(gòu)對財產(chǎn)保全的審查權(quán)利，因此，仲裁機(jī)構(gòu)在財產(chǎn)保全中擔(dān)任的角色僅為出具函件遞交相關(guān)文件，不參與財產(chǎn)保全的審查和實施。由法院對仲裁財產(chǎn)保全申請進(jìn)行審查，并決定是否采取財產(chǎn)保全措施以及采取何種措施。法院對仲裁財產(chǎn)保全裁定的作出和實施部門，一般參照訴訟保全程序，由立案庭作出保全裁定，移送執(zhí)行部門執(zhí)行。當(dāng)事人自行遞交或者仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)遞保全申請文件給法院后，法院審查認(rèn)為保全文件不齊備或不符合要求時，法院將直接聯(lián)系當(dāng)事人要求補(bǔ)齊相關(guān)材料。建議當(dāng)事人在申請保全前，提前與保全法院確認(rèn)保全文件清單及格式要求，并做齊全準(zhǔn)備，以免因文件不符合要求而被退回修改，影響財產(chǎn)保全的效率。

二、仲裁財產(chǎn)保全的管轄法院

（一）地域管轄

《民事訴訟法》第一百零一條規(guī)定，利害關(guān)系人因情況緊急，不立即申請保全將會使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在提起訴訟或者申請仲裁前向被保全財產(chǎn)所在地、被申請人住所地或者對案件有管轄權(quán)的人民法院申請采取保全措施。

《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第11條規(guī)定，在國內(nèi)仲裁過程中，當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全，經(jīng)仲裁機(jī)構(gòu)提交人民法院的，由被申請人住所地或被申請保全的財產(chǎn)所在地的基層人民法院裁定并執(zhí)行。第12條規(guī)定，在涉外仲裁過程中，當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全，經(jīng)仲裁機(jī)構(gòu)提交人民法院的，由被申請人住所在地或被申請保全的財產(chǎn)所在地的中級人民法院裁定并執(zhí)行。

《最高人民法院關(guān)于實施<中華人民共和國仲裁法>幾個問題的通知》第二條規(guī)定，在仲裁過程中，當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全的，一般案件由被申請人住所地或者財產(chǎn)所在地的基層人民法院作出裁定；屬涉外仲裁案件的，由被申請人住所地或者財產(chǎn)所在地的中級人民法院作出裁定。

上述法律和司法解釋明確規(guī)定，無論是國內(nèi)仲裁還是涉外仲裁、仲裁前財產(chǎn)保全還是仲裁中財產(chǎn)保全，均由被申請人住所地或者被保全財產(chǎn)所在地的法院進(jìn)行管轄。

根據(jù)筆者經(jīng)辦的仲裁案件經(jīng)驗，仲裁財產(chǎn)保全中選擇地域管轄法院時，還需要注意以下兩種特殊情況：（1）當(dāng)存在多位被申請人時，若無法提供某位被申請人任何財產(chǎn)線索，法院可能會要求相關(guān)材料中去掉該被申請人。（2）所有的財產(chǎn)線索均需滿足以下條件：財產(chǎn)所在地或者財產(chǎn)線索對應(yīng)的被申請人住所地，至少有一項在保全法院轄區(qū)內(nèi)。如果某項財產(chǎn)所在地或該財產(chǎn)線索對應(yīng)的被申請人住所地均不在保全法院的轄區(qū)內(nèi)，則法院會要求申請人從相關(guān)材料中去掉該條財產(chǎn)線索。

上述兩種特殊情況下法院的要求，在訴訟中財產(chǎn)保全無需考慮。訴訟中原告通常會將所有被告一并作為財產(chǎn)保全的被申請人，無論能否提供每位被申請人的財產(chǎn)線索，或者被保全財產(chǎn)的所在地在何處。這是因為訴訟中財產(chǎn)保全的管轄法院不存在爭議，均由案件受理的法院實施。而仲裁財產(chǎn)保全，必須存在被申請人住所地或者被保全財產(chǎn)所在地兩個“連接點”之一，相應(yīng)法院才具有管轄權(quán)。因此與訴訟財產(chǎn)保全相比，法院對仲裁財產(chǎn)保全地域管轄的審核顯得格外嚴(yán)格。

（二）級別管轄

根據(jù)申請財產(chǎn)保全的時間節(jié)點不同，在仲裁中申請財產(chǎn)保全和仲裁前申請財產(chǎn)保全，法律關(guān)于級別管轄的規(guī)定有所區(qū)別。

1.仲裁前財產(chǎn)保全——一般按照財產(chǎn)保全標(biāo)的金額確定審級，部分地區(qū)例外

《民事訴訟法》第101條僅規(guī)定了仲裁前財產(chǎn)保全的地域管轄，而未明確具體級別管轄?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于訴前財產(chǎn)保全幾個問題的批復(fù)》（法釋［1998］29號）規(guī)定，人民法院受理當(dāng)事人訴前財產(chǎn)保全申請后，應(yīng)當(dāng)按照訴前財產(chǎn)保全標(biāo)的金額并參照《中華人民共和國民事訴訟法》關(guān)于級別管轄和專屬管轄的規(guī)定，決定采取訴前財產(chǎn)保全措施。根據(jù)上述規(guī)定，應(yīng)依據(jù)仲裁前財產(chǎn)保全金額，參照級別管轄和專屬管轄的規(guī)定，在被保全財產(chǎn)所在地或者被申請人住所地人民法院中確定管轄法院。

實踐中大多數(shù)法院均按照上述規(guī)定操作。上海金融法院立案庭對于仲裁前保全的審查口徑就是根據(jù)案件標(biāo)的額來確定審級，符合中級人民法院收案標(biāo)準(zhǔn)的，屬于上海金融法院管轄。但實踐中個別地區(qū)法院的做法不同，將保全法院級別管轄統(tǒng)一為當(dāng)?shù)刂屑壢嗣穹ㄔ?。例?/span>2017年12月7日《北京市法院執(zhí)行局局長座談會（第八次會議）紀(jì)要——關(guān)于仲裁裁決執(zhí)行與不予執(zhí)行申請審查若干問題的意見》規(guī)定：“仲裁前或者仲裁中申請財產(chǎn)保全的，由被保全財產(chǎn)所在地或者被申請人住所地中級人民法院管轄。”

2.仲裁中財產(chǎn)保全——國內(nèi)仲裁基層法院，涉外仲裁中級法院，部分地區(qū)例外

《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第11條、《最高人民法院關(guān)于實施<中華人民共和國仲裁法>幾個問題的通知》第二條對仲裁中財產(chǎn)保全管轄法院作出了明確規(guī)定，國內(nèi)仲裁由被申請人住所地或者財產(chǎn)所在地的基層人民法院管轄；涉外仲裁由被申請人住所地或者財產(chǎn)所在地的中級人民法院管轄。

但實務(wù)中有些地區(qū)法院根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況，將仲裁中保全法院級別管轄統(tǒng)一為當(dāng)?shù)刂屑壢嗣穹ㄔ?。例如，《江蘇省高級人民法院關(guān)于審理民商事仲裁司法審查案件若干問題的意見》（蘇高法審委[2007]4號）第四十六條規(guī)定：“仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁法第二十八條的規(guī)定，提請人民法院采取財產(chǎn)保全措施的，由財產(chǎn)所在地的中級人民法院按照民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定和《江蘇省高級人民法院關(guān)于財產(chǎn)保全擔(dān)保審查、處置若干問題的暫行規(guī)定》辦理。”《北京市高級人民法院關(guān)于仲裁執(zhí)行案件統(tǒng)一由中級人民法院管轄的通知》（京高法發(fā)[2006]357號）規(guī)定“當(dāng)事人申請執(zhí)行仲裁裁決書、調(diào)解書以及通過仲裁機(jī)構(gòu)申請財產(chǎn)保全的案件，統(tǒng)一由被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地的中級人民法院管轄。”

（三）仲裁財產(chǎn)保全級別管轄與仲裁裁決執(zhí)行級別管轄的不一致

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》第二十九條規(guī)定，當(dāng)事人申請執(zhí)行仲裁裁決案件，由被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行的財產(chǎn)所在地的中級人民法院管轄。實踐中可能會出現(xiàn)的問題是，當(dāng)事人在國內(nèi)仲裁中申請財產(chǎn)保全，由基層法院管轄。仲裁裁決生效后當(dāng)事人申請執(zhí)行仲裁裁決，又要向中級法院提出執(zhí)行申請，就會出現(xiàn)采取保全措施的保全法院和執(zhí)行仲裁裁決的法院不一致的情況。雖然《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法法〉的解釋》第一百六十八條和《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》第十七條均規(guī)定進(jìn)入執(zhí)行程序后，保全措施自動轉(zhuǎn)為執(zhí)行中的查封、扣押、凍結(jié)措施。但是在保全措施的法院和最終負(fù)責(zé)執(zhí)行的法院不一致的情況下，不同法院之間的卷宗材料流轉(zhuǎn)、續(xù)封時間銜接，都為仲裁裁決執(zhí)行帶來了困難和障礙。

針對此問題，江蘇法院的司法實踐較為超前?！督K省高級人民法院關(guān)于審理民商事仲裁司法審查案件若干問題的意見》（蘇高法審委[2007]4號）第四十九條規(guī)定：“采取財產(chǎn)保全措施的人民法院與執(zhí)行仲裁裁決的人民法院不一致的，采取保全措施的人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)行仲裁裁決的人民法院的請求，在五日內(nèi)移送保全卷宗。”

綜上，關(guān)于仲裁財產(chǎn)保全的管轄法院，大部分地區(qū)法院采取最高院司法解釋規(guī)定的做法，但是部分地區(qū)法院采取靈活變通做法，統(tǒng)一歸口中級法院管轄。統(tǒng)一由中級法院管轄雖然有利于仲裁保全與后續(xù)仲裁裁決執(zhí)行的程序銜接，但事實上造成各地法院對管轄規(guī)定不同，無疑給申請人選擇管轄法院帶來了一定困擾。因此，申請人在申請財產(chǎn)保全之前，必須查明具體的管轄法院，以免保全材料遞交后法院不予受理，耽誤財產(chǎn)保全的最佳時機(jī)。

三、幾類特殊情況下的財產(chǎn)保全管轄法院選擇

（一）財產(chǎn)線索跨區(qū)域

當(dāng)被申請人的財產(chǎn)分布在不同省份跨區(qū)域時，如何選擇保全管轄法院一直是實務(wù)難題。筆者結(jié)合以往承辦的仲裁案件實操經(jīng)驗，總結(jié)兩種解決方案供參考。

方案一，若只有一位被申請人或者多位被申請人住所地在同一法院轄區(qū)內(nèi)，則可以向被申請人住所地法院申請財產(chǎn)保全，由法院赴異地執(zhí)行保全或者將案件委托異地的同級人民法院執(zhí)行。

該方案需要注意，被申請人住所地法院轄區(qū)內(nèi)至少有一條財產(chǎn)線索。如果在被申請人住所地法院轄區(qū)內(nèi)沒有任何財產(chǎn)線索，則法院可能會拒絕受理財產(chǎn)保全申請，讓申請人轉(zhuǎn)去向財產(chǎn)所在地法院申請。類似情況在筆者曾經(jīng)代理的一起仲裁裁決執(zhí)行案件中遇見過。被執(zhí)行人住所地的昆明市中級人民法院以被執(zhí)行財產(chǎn)在外地為由，不予執(zhí)行立案。最終筆者在被執(zhí)行財產(chǎn)所在地深圳市中級人民法院立案并順利執(zhí)行。

方案二，當(dāng)存在多位被申請人，且被申請人的住所地和財產(chǎn)所在地分屬于不同法院轄區(qū)時，可以同時向不同財產(chǎn)所在地法院申請財產(chǎn)保全，由每個法院保全各自轄區(qū)內(nèi)的財產(chǎn)。

目前法律沒有限制仲裁中向多家法院申請財產(chǎn)保全。但應(yīng)當(dāng)注意，向多家法院申請的財產(chǎn)保全金額之和不應(yīng)該超過仲裁請求總金額，否則會構(gòu)成超標(biāo)的額保全。

（二）保全上市公司股票

被保全財產(chǎn)為上市公司股票時，如何確定該財產(chǎn)所在地管轄法院存在兩種不同觀點：觀點一主張以股票的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)所在地為財產(chǎn)所在地，即中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司所在地的法院作為財產(chǎn)所在地。觀點二認(rèn)為應(yīng)該以股票的發(fā)行公司住所地為財產(chǎn)所在地。

對此問題，根據(jù)《最高人民法院執(zhí)行局關(guān)于法院能否以公司證券登記結(jié)算地為財產(chǎn)所在地獲得管轄權(quán)問題的復(fù)函》（[2010]執(zhí)監(jiān)字第16號），最高院認(rèn)為：“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，但證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管的僅是股權(quán)憑證，不能將股權(quán)憑證所在地視為股權(quán)所在地。由于股權(quán)與其發(fā)行公司具有最密切的聯(lián)系，因此，應(yīng)當(dāng)將股權(quán)的發(fā)行公司住所地認(rèn)定為該類財產(chǎn)所在地。”故筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以上市公司住所地作為財產(chǎn)所在地，由上市公司住所地法院財產(chǎn)保全立案后，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)送達(dá)財產(chǎn)保全民事裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書，凍結(jié)上市公司股票。四、小結(jié)由于目前各地法院和各個仲裁機(jī)構(gòu)針對仲裁財產(chǎn)保全的材料要求、審查口徑無法統(tǒng)一，實踐中經(jīng)常出現(xiàn)法院不予立案或者要求當(dāng)事人多次補(bǔ)充材料的情形。而仲裁財產(chǎn)保全的效率往往會直接影響到最終仲裁裁決的執(zhí)行效果。為了快速高效地進(jìn)行仲裁財產(chǎn)保全，當(dāng)事人或代理律師不僅要熟悉法律規(guī)定和仲裁規(guī)則，還應(yīng)提前與法院和仲裁機(jī)構(gòu)溝通，確保每個環(huán)節(jié)都不出紕漏，力求畢其功于一役。

王偉斌

上海市錦天城律師事務(wù)所合伙人，上海律協(xié)仲裁業(yè)務(wù)研究委員會委員，上海市青年企業(yè)家協(xié)會第八屆會員

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：商事訴訟與仲裁、破產(chǎn)清算、公司并購與融資

吳超

上海市錦天城律師事務(wù)所律師

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：商事訴訟與仲裁、銀行與金融、公司并購與融資