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2025年3月19日，由上海市律師協(xié)會(huì)、華東政法大學(xué)聯(lián)合主辦的“上市公司合規(guī)研討會(huì)”在華東政法大學(xué)順利舉行。本次研討會(huì)吸引了260余位知名專(zhuān)家學(xué)者、法律專(zhuān)業(yè)人士、上市公司高管及媒體代表現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，同時(shí)有超過(guò)兩萬(wàn)六千人通過(guò)線(xiàn)上平臺(tái)同步觀看，共同探討上市公司合規(guī)發(fā)展的前沿問(wèn)題。
開(kāi)幕致辭：共筑合規(guī)基石
國(guó)浩上海合伙人、主任徐晨律師主持了本次研討會(huì)的開(kāi)幕式。
華東政法大學(xué)副校長(zhǎng)羅培新、上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)聶衛(wèi)東、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)余輝、上海上市公司協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)袁藝以及國(guó)浩首席合伙人呂紅兵分別在開(kāi)幕式上致辭，強(qiáng)調(diào)了上市公司合規(guī)發(fā)展對(duì)于資本市場(chǎng)健康運(yùn)行和金融強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的重要性。
羅培新校長(zhǎng)指出，上市公司是資本市場(chǎng)發(fā)展的基石，合規(guī)發(fā)展有助于發(fā)揮資本市場(chǎng)功能作用，推進(jìn)金融強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。他呼吁各方協(xié)同合作，構(gòu)建全面的大合規(guī)體系，推動(dòng)合規(guī)成為驅(qū)動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的助推器。
聶衛(wèi)東副會(huì)長(zhǎng)則強(qiáng)調(diào)，合規(guī)治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的“必答題”，需要法律的剛性約束、企業(yè)的內(nèi)生動(dòng)力以及從業(yè)者的智慧和擔(dān)當(dāng)。他提出，合規(guī)治理要實(shí)現(xiàn)科技賦能，形成預(yù)防、響應(yīng)、修復(fù)的全鏈條機(jī)制。
余輝副會(huì)長(zhǎng)表示，合規(guī)管理已成為上市公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的生命線(xiàn)和提升治理效能的核心競(jìng)爭(zhēng)力。他呼吁上市公司建立健全自我約束機(jī)制，以防控風(fēng)險(xiǎn)，保持可持續(xù)發(fā)展。
袁藝秘書(shū)長(zhǎng)分享了上海上市公司協(xié)會(huì)在賦能上市公司合規(guī)建設(shè)方面的具體實(shí)踐，呼吁各上市公司積極提升自身，成為“內(nèi)在價(jià)值”和“投資價(jià)值”雙高的“優(yōu)等生”。
呂紅兵律師強(qiáng)調(diào)，上市公司是我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的基石，律師助力上市公司合規(guī)發(fā)展義不容辭。他建議將證券合規(guī)管理明確為上市公司的法定義務(wù)，并大力開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)。
主旨演講：聚焦合規(guī)前沿
上午的主旨演講環(huán)節(jié)由國(guó)浩律師事務(wù)所合伙人馮帆主持。
華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院教授徐明、西南政法大學(xué)民商法學(xué)院教授趙萬(wàn)一以及上海市律師協(xié)會(huì)證券合規(guī)與糾紛專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任黃江東分別發(fā)表演講。
徐明教授深入解讀了新的法律規(guī)范、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和監(jiān)管政策對(duì)上市公司合規(guī)風(fēng)控提出的新要求和新挑戰(zhàn)，提出了提高合規(guī)意識(shí)、處理好合規(guī)風(fēng)控中多方面關(guān)系以及強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控頂層設(shè)計(jì)等建議。
趙萬(wàn)一教授比較了國(guó)內(nèi)外的合規(guī)制度，剖析了我國(guó)不同法律法規(guī)中的合規(guī)要求，強(qiáng)調(diào)了合規(guī)制度與《民法典》之間的淵源關(guān)系，并建議企業(yè)完善自身合規(guī)制度建設(shè)和合規(guī)機(jī)構(gòu)建設(shè)。
黃江東主任總結(jié)了過(guò)去一年上市公司證券合規(guī)領(lǐng)域的概況，分析了當(dāng)前監(jiān)管的“嚴(yán)”“準(zhǔn)”“快”“全”特點(diǎn)，并建議企業(yè)強(qiáng)化以信息披露為核心的合規(guī)管理。
主題演講：深入探討合規(guī)實(shí)踐
下午的主題演講環(huán)節(jié)由國(guó)浩律師事務(wù)所金融業(yè)務(wù)委員會(huì)主任管建軍主持。
國(guó)浩律師事務(wù)所合伙人劉小進(jìn)、破產(chǎn)與重整業(yè)務(wù)委員會(huì)主任陳楓、中國(guó)鐵道建筑集團(tuán)有限公司原董事會(huì)秘書(shū)余興喜以及國(guó)浩刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)主任張旭濤分別發(fā)表演講。
劉小進(jìn)律師從組織、制度、運(yùn)行和保障體系建設(shè)四個(gè)方面，為上市公司開(kāi)展合規(guī)管理工作提供了建議。
陳楓律師深入分析了上市公司重整的新趨勢(shì)與新路徑，提示了重整中可能存在的多種風(fēng)險(xiǎn)。
余興喜老師分享了中國(guó)鐵建在證券合規(guī)工作方面的經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)了制度建設(shè)和實(shí)際操作的重要性。
張旭濤律師以美國(guó)上市公司的前車(chē)之鑒為例，介紹了中國(guó)打擊證券犯罪的最新進(jìn)展，強(qiáng)調(diào)了上市公司合規(guī)的重要性和必要性。
圓桌討論：思想碰撞與智慧共享
本次研討會(huì)特別設(shè)置了兩場(chǎng)圓桌討論，圍繞“上市公司信息披露合規(guī)管理”和“上市公司綜合大合規(guī)管理”展開(kāi)。與談嘉賓們從不同領(lǐng)域、不同視角分享了深度思考和創(chuàng)新洞見(jiàn)。
第一場(chǎng)圓桌討論由國(guó)浩律師事務(wù)所上海合伙人劉子凡主持，通化東寶藥業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)蘇璠、上海市律師協(xié)會(huì)證券合規(guī)與糾紛專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副主任、北京市通商律師事務(wù)所上海分所合伙人李阿敏、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所資深顧問(wèn)劉立立、東方證券股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)王如富、上海市律師協(xié)會(huì)證券合規(guī)與糾紛專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副主任、北京大成（上海）律師事務(wù)所合伙人馬宏偉、華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院教授鄭彧作為圓桌嘉賓，探討了上市公司信息披露合規(guī)管理的策略和應(yīng)對(duì)方法。
通化東寶藥業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)蘇璠結(jié)合多年工作經(jīng)歷，提出了確保上市公司信披真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的三點(diǎn)建議。國(guó)浩上海資深顧問(wèn)劉立立剖析了當(dāng)前上市公司在年報(bào)披露工作中存在的“共性盲區(qū)”和克服方法。東方證券股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)王如富從投行視角，介紹了中介機(jī)構(gòu)與上市公司如何高效協(xié)同，助力上市公司提升信披質(zhì)量。代理過(guò)多起證券虛假陳述案件的上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專(zhuān)委會(huì)副主任、北京市通商律師事務(wù)所上海分所合伙人李阿敏就上市公司如何應(yīng)對(duì)投資者索賠訴訟進(jìn)行了實(shí)務(wù)分析。上海律協(xié)證券合規(guī)與糾紛專(zhuān)委會(huì)副主任、北京大成（上海）律師事務(wù)所合伙人馬宏偉探討了上市公司信披違法的刑事風(fēng)險(xiǎn)“紅線(xiàn)”，并就相關(guān)注意事項(xiàng)作出風(fēng)險(xiǎn)提示。華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院教授鄭彧?jiǎng)t從理論和實(shí)務(wù)的雙重角度分析了上市公司信息披露“蹭熱點(diǎn)”問(wèn)題。
第二場(chǎng)圓桌討論由華東政法大學(xué)國(guó)際金融法律學(xué)院副院長(zhǎng)梁爽主持，上海上市公司協(xié)會(huì)自律管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)會(huì)員副會(huì)長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員、東方明珠新媒體股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)嵇緋緋、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人方詩(shī)龍、國(guó)浩知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)委員會(huì)暨法律研究中心副主任、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人黃超、上海移為通信技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)張杰、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人李鵬、國(guó)浩財(cái)富管理與家事業(yè)務(wù)委員會(huì)暨法律研究中心主任、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所合伙人王小成作為圓桌嘉賓，就上市公司綜合大合規(guī)管理的關(guān)鍵要點(diǎn)和實(shí)際意義進(jìn)行了熱烈討論。
東方明珠新媒體股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)會(huì)員副會(huì)長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書(shū)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員嵇緋緋從董秘的角度，解讀了上市公司大合規(guī)的豐富內(nèi)涵和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。國(guó)浩上海合伙人方詩(shī)龍重點(diǎn)分享了“數(shù)據(jù)合規(guī)”領(lǐng)域的立法現(xiàn)狀和局限。國(guó)浩知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)委員會(huì)副主任、國(guó)浩上海合伙人黃超從一起自己代理的真實(shí)案件切入，就上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)相關(guān)問(wèn)題展開(kāi)交流。上海移為通信技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)張杰聚焦上市公司“出?！睍r(shí)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出了應(yīng)對(duì)建議。國(guó)浩上海合伙人李鵬通過(guò)相關(guān)案件的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，探究了反壟斷合規(guī)領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題。如何實(shí)現(xiàn)個(gè)人財(cái)富管理和上市公司合規(guī)管理的完美契合，國(guó)浩財(cái)富管理與家事業(yè)務(wù)委員會(huì)主任、國(guó)浩上海合伙人王小成結(jié)合案例分享了多種可行路徑。
閉幕致辭：展望合規(guī)未來(lái)
上海市律師協(xié)會(huì)證券合規(guī)與糾紛專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任黃江東在閉幕式上對(duì)參會(huì)者表達(dá)了感謝，并期待以本次研討會(huì)為起點(diǎn)，進(jìn)一步加強(qiáng)與社會(huì)各界的緊密合作，共同筑牢合規(guī)風(fēng)控的“護(hù)城河”。
本次研討會(huì)得到了國(guó)浩律師事務(wù)所以及華東政法大學(xué)資本市場(chǎng)研究院、華東政法大學(xué)自貿(mào)區(qū)法律研究院、華東政法大學(xué)公司治理與合規(guī)研究中心參與了協(xié)辦，證券日?qǐng)?bào)，智合、威科先行、律商聯(lián)訊、北大法寶學(xué)堂和上海梓宙商貿(mào)有限公司等多方的支持與協(xié)助，為上市公司合規(guī)發(fā)展提供了重要的交流平臺(tái)。
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