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（本指引于 2024年3月27日上海市律師協(xié)會業(yè)務(wù)研究指導(dǎo)委員會通訊表決通過，試行一年。試行期間如有任何修改建議，請點擊此處反饋）
第一章 總則
第一條 制訂目的
隨著2030年前實現(xiàn)“碳達(dá)峰”、2060年前實現(xiàn)“碳中和”目標(biāo)的提出，風(fēng)力發(fā)電（包括海上風(fēng)力發(fā)電）越來越受到投資人的重視。本指引由上海市律師協(xié)會環(huán)境資源與能源專業(yè)委員會 制定，旨在為律師提供辦理風(fēng)力發(fā)電業(yè)務(wù)的操作流程和業(yè)務(wù)要點等。
第二條 制定依據(jù)
本指引依據(jù)《民法典》《行政許可法》《可再生能源法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《鋪設(shè)海底電纜管道管理規(guī)定》《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理辦法》《風(fēng)電項目競爭配置指導(dǎo)方案（試行）》《分布式發(fā)電管理暫行辦法》《風(fēng)電場接入電力系統(tǒng)技術(shù)規(guī)定》《分散式風(fēng)電項目開發(fā)建設(shè)暫行管理辦法》《風(fēng)電場改造升級和退役管理辦法》《國家能源局關(guān)于2018年度風(fēng)電建設(shè)管理有關(guān)要求的通知》《上海市風(fēng)電項目競爭配置管理辦法》《風(fēng)力發(fā)電機(jī)組——運行及維護(hù)要求》（GB/T 25385-2019）等國家和上海市的規(guī)范性文件，遵循司法行政機(jī)關(guān)和律師協(xié)會制定的律師執(zhí)業(yè)規(guī)則制定。律師在參照本指引辦理相關(guān)風(fēng)力發(fā)電業(yè)務(wù)時，應(yīng)注意適用最新的規(guī)定。
第三條 辦理前提
由于風(fēng)力發(fā)電業(yè)務(wù)所涉環(huán)節(jié)較多，政策性較強(qiáng)，與傳統(tǒng)法律業(yè)務(wù)有交叉，故律師在辦理風(fēng)力發(fā)電業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)以聘請律師合同的形式明確具體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、服務(wù)內(nèi)容以及成果交付等內(nèi)容，明確律師收費標(biāo)準(zhǔn)和具體的權(quán)利義務(wù)。
第四條 適用范圍
本指引主要適用于律師從事與風(fēng)力發(fā)電業(yè)務(wù)有關(guān)的非訴訟法律服務(wù)，為風(fēng)力發(fā)電項目（以下簡稱“風(fēng)電項目”）的參與方提供指導(dǎo)和建議；但風(fēng)電項目及運營中也會產(chǎn)生大量的仲裁與訴訟業(yè)務(wù)，需要遵循相應(yīng)的法律法規(guī)。
第二章 風(fēng)電項目的實施與開展
第五條 實施與開展階段律師業(yè)務(wù)概述
律師服務(wù)風(fēng)電項目，主要通過對法律法規(guī)及政策解讀和咨詢、項目盡職調(diào)查、項目非訴專項法律服務(wù)及項目進(jìn)程中糾紛處置等方式進(jìn)行介入。
在項目前期階段應(yīng)重點關(guān)注項目及開發(fā)權(quán)獲得的合法性；項目核準(zhǔn)前前期工作的完整性和核準(zhǔn)批復(fù)的合法性；項目核準(zhǔn)后環(huán)評批復(fù)、水保批復(fù)、施工許可是否獲得；項目招標(biāo)管理是否合法；項目質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)督、環(huán)保監(jiān)督、水保監(jiān)督是否到位等事項。
第六條 風(fēng)電項目開發(fā)權(quán)的確定
根據(jù)國家能源局發(fā)布的《國家能源局關(guān)于2018年度風(fēng)電建設(shè)管理有關(guān)要求的通知》（國能發(fā)新能〔2018〕47號）文件要求，從本通知印發(fā)之日起，尚未印發(fā)風(fēng)電建設(shè)方案的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）新增集中式陸上風(fēng)電項目和未確定投資主體的海上風(fēng)電項目應(yīng)全部通過競爭方式配置和確定上網(wǎng)電價。由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）能源主管部門制定風(fēng)電項目競爭配置辦法，對外公布并組織競爭配置，抄送國家能源局及相關(guān)能源監(jiān)管部門。原則上風(fēng)電項目競爭配置由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）能源主管部門統(tǒng)一組織進(jìn)行。
風(fēng)電項目競爭配置須滿足以下前提：地方政府已組織落實完成風(fēng)電開發(fā)前期工作的場址區(qū)域（即場址區(qū)域規(guī)劃已落實或已完成規(guī)劃調(diào)整，有國家能源局批復(fù)的風(fēng)電規(guī)劃，符合國家自然資源部的相關(guān)規(guī)定）；已商請?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）級電網(wǎng)企業(yè)落實電力送出和消納條件的項目；地方政府能源主管部門已完成（或委托第三方完成）一年以上測風(fēng)，經(jīng)評價具備開發(fā)價值。項目建設(shè)應(yīng)符合風(fēng)電各項開發(fā)建設(shè)管理的要求和預(yù)警管理的要求。
參與風(fēng)電項目競爭配置工作的新能源投資企業(yè)具備基本的符合項目開發(fā)建設(shè)所需的技術(shù)、資金和經(jīng)營管理能力。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）能源主管部門委托第三方機(jī)構(gòu)開展具體競爭配置工作，第三方機(jī)構(gòu)組織專家開展優(yōu)選工作，評審專家應(yīng)從權(quán)威專家?guī)熘锌陀^隨機(jī)抽選產(chǎn)生。專家組以書面形式出具評審意見。各專家評審意見及結(jié)果經(jīng)省（自治區(qū)、直轄市）能源主管部門審定后應(yīng)在門戶網(wǎng)站公示。經(jīng)公示無異議后方可發(fā)布競爭配置結(jié)果通知。
律師要提請注意的是，風(fēng)電項目同樣適用《國家能源局關(guān)于規(guī)范光伏電站投資開發(fā)秩序的通知》之規(guī)定，風(fēng)電項目開發(fā)權(quán)取得后，未經(jīng)能源主管部門同意，不得擅自將項目轉(zhuǎn)讓給其他投資主體。
第七條 風(fēng)電項目的前期工作
在取得項目開發(fā)權(quán)后，風(fēng)電項目前期工作包括兩個階段：核準(zhǔn)前、核準(zhǔn)后。
風(fēng)電項目核準(zhǔn)前的前期工作包括：
1． 可行性研究報告編制（涵蓋工程規(guī)模、項目建設(shè)的必要性、風(fēng)資源評估、地質(zhì)勘測、風(fēng)機(jī)選型、基礎(chǔ)形式、接入方式、概算、投資收益等），可行性研究報告評審定稿。
2． 海域或陸域權(quán)屬的確認(rèn)，須獲得海域用海預(yù)審和規(guī)劃土地意見書。
3． 依托1、2形成項目核準(zhǔn)申請報告，提交能源主管部門申請項目核準(zhǔn)，能源主管部門委托第三方進(jìn)行評估形成評審意見，核準(zhǔn)申請及評審意見經(jīng)能源主管部門審核通過后下發(fā)項目核準(zhǔn)批復(fù)。
風(fēng)電項目核準(zhǔn)后的前期工作包括：
1． 環(huán)境影響評估。獲得生態(tài)部門批復(fù)。項目規(guī)劃及微觀選址應(yīng)避讓生態(tài)紅線和自然保護(hù)區(qū)。若無法避讓或臨近生態(tài)保護(hù)區(qū)的，須完成生態(tài)紅線影響論證并獲得單獨批復(fù)。
2． 接入系統(tǒng)。獲得省級電力主管部門對項目接入系統(tǒng)方案的評審意見。
3． 水土保持評估。獲得水務(wù)主管部門的批復(fù)。如涉及水體、河道，還需進(jìn)行涉河論證。
4． 軍事影響評估。獲得戰(zhàn)區(qū)或軍區(qū)意見。
5． 用地、用海批文。獲得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、臨時用地許可，海上風(fēng)電還需獲得?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）級用海批文，并按時繳納海域使用金。
6． 招標(biāo)、施工許可。在政府監(jiān)管平臺進(jìn)行勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工的公開招標(biāo)工作，完成招標(biāo)工作簽訂相關(guān)合同并完成合同備案后辦理施工許可證。
7． 職業(yè)病危害評價，須獲得相關(guān)主管部門批復(fù)。
8． 海上風(fēng)電項目還需進(jìn)行漁業(yè)補(bǔ)償及漁業(yè)資源修復(fù)、海事通航評估、通航安全評估、海纜敷設(shè)許可、航標(biāo)布設(shè)許可、水上水下施工許可等專項審批。
9． 項目根據(jù)需要可進(jìn)行如下專項評估：社會穩(wěn)定風(fēng)險評估、地震安全性評價、地質(zhì)災(zāi)害評估、節(jié)能評估、安全預(yù)評價。本條所列評估報告上海市無強(qiáng)制性要求，企業(yè)可根據(jù)自身風(fēng)險識別要求進(jìn)行。
第八條 項目實施
完成前述所有手續(xù)，獲得施工許可后，銀行（銀團(tuán)）會辦理相關(guān)融資放款業(yè)務(wù)。
項目業(yè)主須辦理工程一切險，以規(guī)避轉(zhuǎn)移項目實施過程中的風(fēng)險。
項目業(yè)主向當(dāng)?shù)啬茉幢O(jiān)管部門申請質(zhì)量監(jiān)督、安全監(jiān)管，向原審批機(jī)構(gòu)申請環(huán)保監(jiān)管、水保監(jiān)管等。
項目實施主體在項目具備開工條件后，正式開展項目施工。
第九條 部分地區(qū)調(diào)整為備案制
1． 在國家發(fā)展改革委、國家能源局印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)新時代新能源高質(zhì)量發(fā)展實施方案的通知》(下稱《通知》)中首次提及風(fēng)電項目備案制，作為深化新能源領(lǐng)域“放管服”改革內(nèi)容，推動風(fēng)電項目核準(zhǔn)（備案）制，推動實施企業(yè)投資項目承諾制。
目前，僅有分散式風(fēng)電項目可采用屬地備案制推進(jìn)。上海能源主管部門要求采用競爭配置方式確定項目業(yè)主。
2． 對于已采用風(fēng)電項目備案制的地區(qū)，由市級審批部門核準(zhǔn)調(diào)整為屬地備案。備案制將簡化風(fēng)電開發(fā)商的項目開發(fā)審批環(huán)節(jié)，降低審批成本，節(jié)省審批時間，利好風(fēng)電項目推進(jìn)。
3． 國家發(fā)改委印發(fā)《分布式發(fā)電管理暫行辦法》第八條目前適用于分布式發(fā)電的技術(shù)包括:(三)分散布局建設(shè)的并網(wǎng)型風(fēng)電、太陽能發(fā)電技術(shù);(四)小型風(fēng)光儲等多能互補(bǔ)發(fā)電技術(shù)。第十二條鼓勵企業(yè)、專業(yè)化能源服務(wù)公司和包括個人在內(nèi)的各類電力用戶投資建設(shè)并經(jīng)營分布式發(fā)電項目，豁免分布式發(fā)電項目發(fā)電業(yè)務(wù)許可。
4． 國家能源局《分散式風(fēng)電項目開發(fā)建設(shè)暫行管理辦法》第九條：各地方要簡化分散式風(fēng)電項目核準(zhǔn)流程，建立簡便高效、規(guī)范的核準(zhǔn)管理工作機(jī)制，鼓勵試行項目【核準(zhǔn)承諾制】。地方能源主管部門制訂完善的分散式風(fēng)電項目核準(zhǔn)管理工作細(xì)則，建立簡便高效規(guī)范的工作流程，明確項目核準(zhǔn)的申報材料、辦理流程和辦理時限等，并向社會公布。對于試行項目核準(zhǔn)承諾制的地區(qū)，地方能源主管部門不再審查前置要件，審查方式轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)提交相關(guān)材料并作出信用承諾，地方能源主管部門審核通過后，即對項目予以核準(zhǔn)。
此外，律師在風(fēng)電項目核準(zhǔn)和備案過程中，除提供盡職調(diào)查外，還需輔助項目單位編制和審閱核準(zhǔn)和備案申請文件。
第三章 風(fēng)電項目的行政審批事項
第十條 行政審批中律師業(yè)務(wù)概述
項目前期執(zhí)行階段，律師對行政審批事項根據(jù)涉及的不同部門法提出合規(guī)建議，建議或者要求項目單位依法依規(guī)完成所有必要的行政審批事項。
第十一條 核準(zhǔn)前必要行政審批
核準(zhǔn)前文件：土地（海域）的預(yù)審文件。
陸上風(fēng)電項目須獲得政府主管部門關(guān)于委托編制專項規(guī)劃的函，以此為依據(jù)開展對外委托開展專項規(guī)劃編制工作。依次完成專項規(guī)劃、占林補(bǔ)林（如有）、權(quán)屬調(diào)查、土地測繪、土地評估轉(zhuǎn)讓合同簽訂，最終獲得用地預(yù)審。
海上風(fēng)電項目，除必須完成陸上風(fēng)電項目所需的用地預(yù)審?fù)?，還需要完成海纜路由勘察、海纜路由報告、海域論證報告、利益相關(guān)方協(xié)調(diào)補(bǔ)償、穿堤論證等工作，最終獲得海域預(yù)審意見。項目單位向省級及以下能源主管部門申請核準(zhǔn)前，應(yīng)向海洋行政主管部門提出用海預(yù)審申請，按規(guī)定程序和要求審查后，由海洋行政主管部門出具項目用海預(yù)審意見。風(fēng)電場海域?qū)徟鷻?quán)限根據(jù)風(fēng)電場所在海域情況確定，無爭議海域由省海洋局審批，兩省爭議海域有自然資源部審批，國管海域由自然資源部審批。
第十二條 開工前必要行政審批
1． 土地（海域）的許可文件
陸上風(fēng)電項目在開工前辦理土地規(guī)劃、劃撥相關(guān)手續(xù)，最終獲得規(guī)劃許可證。
海上風(fēng)電項目除了陸上規(guī)劃許可證之外還需獲得正式的用海批復(fù)及海纜敷設(shè)的行政許可。項目單位須完成漁業(yè)補(bǔ)償及漁業(yè)資源修復(fù)、海事通航評估、通航安全評估、軍事評估等工作。海洋主管部門在征詢各利益相關(guān)方無意見后下發(fā)正式用海批文。
海底電纜敷設(shè)按照《鋪設(shè)海底電纜管道管理規(guī)定》及實施辦法的規(guī)定，辦理鋪設(shè)施工許可手續(xù)。
2． 環(huán)境影響報告書的核準(zhǔn)批復(fù)
在項目開工前須委托開展環(huán)評報告的編制工作。報告編制完成后送省、市生態(tài)主管部門。生態(tài)主管部門經(jīng)審查出具環(huán)評報告書的核準(zhǔn)意見。項目單位應(yīng)按環(huán)境影響報告書及批準(zhǔn)意見的要求，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)設(shè)計，落實環(huán)境保護(hù)措施。
項目單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用的環(huán)保“三同時”制度，環(huán)境保護(hù)設(shè)施未經(jīng)主管部門驗收合格的，建設(shè)項目不得投入使用。
3． 電力接入批復(fù)及發(fā)電業(yè)務(wù)許可
項目單位在項目開工前須完成項目接入系統(tǒng)方案設(shè)計，并獲得所在省、市電力公司或者電力公司所屬經(jīng)研院出具的接入系統(tǒng)方案設(shè)計評審會議紀(jì)要。后續(xù)由電力公司開展接入系統(tǒng)相關(guān)可研編制，報送申請核準(zhǔn)，施工、驗收等工作。
項目并網(wǎng)前須向質(zhì)監(jiān)部門、能監(jiān)部門提出申請。經(jīng)現(xiàn)場質(zhì)監(jiān)通過后，經(jīng)電力公司相關(guān)調(diào)度部門同意后方可并網(wǎng)。并網(wǎng)前須簽訂臨時并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議和臨時購售電合同，待項目調(diào)試完畢后簽訂正式合同。項目并網(wǎng)后應(yīng)及時向能監(jiān)部門辦理發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，需注意的是，目前根據(jù)《國家能源局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范可再生能源發(fā)電項目電力業(yè)務(wù)許可管理的通知》規(guī)定，在現(xiàn)有許可豁免政策基礎(chǔ)上，將分散式風(fēng)電項目納入許可豁免范圍，不要求其取得電力業(yè)務(wù)許可證。
4． 海上風(fēng)電開堤破缺許可
海上風(fēng)電涉及海纜穿越一線防汛大堤。項目單位在海纜敷設(shè)開工前須辦理穿越一線大堤的行政許可。由水務(wù)主管部門評審?fù)ㄟ^后下發(fā)準(zhǔn)予穿堤的行政許可決定書。
5． 施工許可
陸上風(fēng)電在完成土地手續(xù)，履行完招標(biāo)及合同備案后，即可申請項目施工許可證。
海上風(fēng)電項目在獲得陸上施工許可證后，還需在海事局辦理海上水上水下施工許可。
第四章 風(fēng)電項目的設(shè)計與施工
第十三條 勘測設(shè)計與施工監(jiān)管
律師服務(wù)風(fēng)電項目在項目勘測設(shè)計階段應(yīng)關(guān)注：規(guī)劃選址是否與國家、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）能源主管部門和規(guī)劃部門發(fā)布的規(guī)劃一致；微觀選址是否在規(guī)劃紅線范圍內(nèi)，是否有違背生態(tài)紅線和自然保護(hù)區(qū)條例的情形；風(fēng)電場整體設(shè)計及風(fēng)機(jī)選型是否已充分吸收前述環(huán)評、水保、接入、軍事等報告的要求和建議。
通過公開招標(biāo)確定的勘察設(shè)計單位。在完成地址勘察后，結(jié)合前述論證報告對風(fēng)電場進(jìn)行微觀選址，明確風(fēng)機(jī)和變電站的最終位置并同步調(diào)整用地、用海申請。設(shè)計單位在勘察成果的基礎(chǔ)上通過比選確定符合項目地質(zhì)條件的基礎(chǔ)形式，在滿足安全、質(zhì)量的要求下，通過風(fēng)機(jī)與基礎(chǔ)一體化設(shè)計進(jìn)一步節(jié)約成本。設(shè)計單位在完成施工圖設(shè)計后，由第三方審圖公司完成圖紙審核備案工作。
律師建議在項目施工階段應(yīng)關(guān)注：施工單位資質(zhì)是否符合要求、是否存在違法分包轉(zhuǎn)包情況、施工單位安全生產(chǎn)許可證是否完備、施工方案是否符合報審批流程、重大專項是否報批評審、監(jiān)理單位是否到位、物資采購是否合法。
通過公開招標(biāo)確定的施工單位。施工單位在開工前須完成開工報審、施工方案報審批等前置流程。施工過程中須接受全過程的監(jiān)督、管控，確保質(zhì)量、安全、進(jìn)度等全面滿足合同要求。
第十四條 合同的監(jiān)管
合同簽訂階段，律師對最主要合同審定極為重要，審查的主要目的在于確定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和市場規(guī)范的符合性，分析合同履行的關(guān)鍵影響因素，對有關(guān)重大發(fā)現(xiàn)和/或識別的風(fēng)險進(jìn)行總結(jié)。重點關(guān)注合同中的以下相關(guān)條款：締約方、日期和期限，進(jìn)度要求，違約條款，不可抗力、爭議解決等。此外，律師服務(wù)風(fēng)電項目，還應(yīng)注重對項目合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督，防范可能發(fā)生的風(fēng)險。
1． 工程合同簽訂重點關(guān)注以下內(nèi)容：
工程范圍、界限及變更是由承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍界限劃分。較為關(guān)鍵的合同保證值和處罰規(guī)定，主要是業(yè)主和承包商責(zé)任、義務(wù)以及違約責(zé)任。通常除行業(yè)內(nèi)的慣常操作流程以外，項目律師還應(yīng)當(dāng)為業(yè)主關(guān)注糾紛頻次較高的風(fēng)險點，通過具體涉項地域、環(huán)境監(jiān)管要求更新等條件下的簽訂注意細(xì)節(jié)，以便后續(xù)項目的順利推進(jìn)。
2． 設(shè)備合同的簽訂重點關(guān)注以下內(nèi)容：
供貨范圍，供貨周期、供貨形式，運輸責(zé)任及運輸保險，交貨界面等。風(fēng)電項目需要關(guān)注設(shè)備供貨和現(xiàn)場施工交接的違約責(zé)任問題。項目律師還應(yīng)當(dāng)為業(yè)主關(guān)注設(shè)備廠商可能存在的設(shè)備質(zhì)量違約風(fēng)險，關(guān)心供應(yīng)商是否被列入失信名單，供應(yīng)商是否給設(shè)備購買質(zhì)量保證保險等。
3． 監(jiān)理合同的簽訂重點關(guān)注以下內(nèi)容：
監(jiān)理合同是質(zhì)量管理體系的具體合同表現(xiàn)。簽訂監(jiān)理合同主要關(guān)注工程質(zhì)量、后續(xù)維保等相關(guān)問題。屬于工程項目建設(shè)評估的細(xì)化內(nèi)容。律師對監(jiān)理合同把關(guān)主要關(guān)注監(jiān)理資質(zhì)合格性以及監(jiān)理履約規(guī)范性。
監(jiān)理合同主要分為兩個部分：一是檢查工程質(zhì)量管理文件編制和執(zhí)行情況，對質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理團(tuán)隊的組織、人員資質(zhì)、分層分級質(zhì)量驗收評價機(jī)制的實際執(zhí)行情況作重點調(diào)查。二是工程實體質(zhì)量評價。例如，對風(fēng)機(jī)電組、箱式變電站、升壓站以及場內(nèi)道路等土建構(gòu)建筑物進(jìn)行質(zhì)量評價?，F(xiàn)場檢查并查閱工器具與資質(zhì)、防線測繪、原材料、驗槽和地基工程、場區(qū)環(huán)境、試驗檢驗、強(qiáng)制性條款執(zhí)行等各階段質(zhì)量驗收記錄及評定意見等資料。
監(jiān)理合同簽訂中的操作實施層面的具體方法路徑可以是：調(diào)查項目工期目標(biāo)、里程碑節(jié)點、分級進(jìn)度計劃、檢查施工機(jī)械及工器具、工程材料及設(shè)備等施工資源，施工組織總設(shè)計要求配置情況，以及監(jiān)督檢查和施工方資源配置和動態(tài)管理情況。
同時，監(jiān)理合同須涵蓋安全監(jiān)管、環(huán)保監(jiān)管、水保監(jiān)管等事項。
第五章 風(fēng)電項目的竣工驗收
第十五條 竣工驗收階段律師業(yè)務(wù)概述
在竣工驗收階段，律師工作的核心范圍，主要需要提示并協(xié)助業(yè)主遵循項目驗收的流程，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)則收集齊全相關(guān)資料文本?？⒐を炇盏臅r點，應(yīng)當(dāng)在主體工程完工，全部機(jī)組各專項驗收及試運行通過后一年內(nèi)進(jìn)行。
第十六條 竣工驗收的主要依據(jù)
1． 國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)定；
2． 國家及行業(yè)相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和規(guī)范；
3． 項目審批、核準(zhǔn)、備案批復(fù)文件及有關(guān)支持文件；
4． 經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究設(shè)計、施工圖設(shè)計、設(shè)計變更及概算調(diào)整文件；
5． 工程建設(shè)的有關(guān)招標(biāo)文件、合同文件及合同中明確采用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)文件等。
第十七條 通過竣工驗收的主要條件
1． 項目各項建設(shè)指標(biāo)符合核準(zhǔn)（審批、備案）文件和審定的可研；
2． 項目的建設(shè)過程符合國家和行業(yè)的基本建設(shè)程序；
3． 環(huán)保、節(jié)能、消防、安全、信息建設(shè)、并網(wǎng)及其他各項規(guī)定的工作已按照國家有關(guān)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完成專項驗收；
4． 項目的電氣設(shè)備已按照設(shè)計方案和有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完成建設(shè)，配套電網(wǎng)送出工程已建成，具備滿足《風(fēng)電場接入電力系統(tǒng)技術(shù)規(guī)定》要求的檢測報告，并與電網(wǎng)公司簽訂了并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議和購售電合同；
5． 工程項目批準(zhǔn)文件、設(shè)計文件、施工安裝文件、竣工圖及文件、監(jiān)理文件、質(zhì)監(jiān)文件及各項技術(shù)文件按規(guī)定立卷，并通過檔案驗收；
6． 完成其他需要驗收的內(nèi)容。
第六章 風(fēng)電項目的運維
第十八條 運維階段律師業(yè)務(wù)概述
在風(fēng)電場運維階段，律師工作的核心范圍，提醒項目業(yè)主在運維企業(yè)的選擇方面應(yīng)加強(qiáng)資質(zhì)審核，加強(qiáng)風(fēng)電場缺陷管理，加強(qiáng)風(fēng)電場的保險管理和風(fēng)險點識別，特別是督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任。
第十九條 風(fēng)電項目運維的重要性
風(fēng)電項目的運維主要包含了風(fēng)電機(jī)組運行管理、狀態(tài)監(jiān)測、風(fēng)電場智能化管理、部件維修維護(hù)、備品備件管理、機(jī)組退役與改造等諸多方面。運維能力的高低也是決定風(fēng)電資產(chǎn)質(zhì)量的重要一環(huán)。一般風(fēng)機(jī)的運行壽命是20年-25年，在運行15年左右后，若前期無良好運維基礎(chǔ)，風(fēng)電場生產(chǎn)情況會大大降低。良好的運維質(zhì)量是風(fēng)電場可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
風(fēng)電項目的并網(wǎng)發(fā)電不是項目的終結(jié)，而是項目運維的開端，律師在風(fēng)電項目運維過程中應(yīng)督促項目業(yè)主和運維單位，編制綜合安全管理、人員安全管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、船舶安全管理等各類安全規(guī)章制度。建立風(fēng)電項目應(yīng)急管理體系，制定各類安全事故應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)培訓(xùn)并定期組織演練。
第二十條 風(fēng)機(jī)缺陷分類
風(fēng)電項目的缺陷主要分為三類：
一類缺陷：設(shè)備或設(shè)施發(fā)生直接威脅安全運行并需立即處理，隨時可能造成設(shè)備損壞、人身傷亡、大面積停電、火災(zāi)等事故，甚至影響區(qū)域電網(wǎng)安全。
二類缺陷：對人身、電網(wǎng)和設(shè)備有嚴(yán)重威脅，尚能堅持運行，不及時處理有可能造成事故的缺陷。
三類缺陷：短時之內(nèi)不會劣化為一類缺陷、二類缺陷，對運行雖有影響但尚能堅持運行的缺陷。維護(hù)過程中，應(yīng)記錄發(fā)現(xiàn)的缺陷，形成缺陷項目匯總表單。維護(hù)人員應(yīng)及時跟進(jìn)技術(shù)方案及整改物料進(jìn)度，同時按照整改計劃完成缺陷整改。應(yīng)對缺陷處理的過程、內(nèi)容及數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄。記錄內(nèi)容宜包括：項目名稱、機(jī)位號、日期、缺陷名稱、解決方案、缺陷發(fā)現(xiàn)方式、缺陷等級分類、缺陷發(fā)現(xiàn)日期、缺陷關(guān)閉日期、缺陷關(guān)閉消耗的物料和數(shù)量以及確認(rèn)簽字。
律師宜建議項目公司在缺陷保證期和保修期內(nèi)進(jìn)行如下維護(hù)：1.每日值班人員要詳細(xì)記錄風(fēng)機(jī)的所有維護(hù)、檢修過程和內(nèi)容，并定期進(jìn)行統(tǒng)計和分析，全面掌握設(shè)備運行狀況；2.每隔一個季度建議進(jìn)行一次上機(jī)檢查，有檢修內(nèi)容時，風(fēng)機(jī)巡檢將和檢修合并進(jìn)行；3.加強(qiáng)質(zhì)保期到期驗收管理，在質(zhì)保期到期之前，風(fēng)電場要組織人員對風(fēng)機(jī)設(shè)備質(zhì)保期內(nèi)的檢修維護(hù)情況、機(jī)組性能狀況和損失電量情況等進(jìn)行全面統(tǒng)計，對設(shè)備進(jìn)行全面檢查驗收，形成質(zhì)保期設(shè)備鑒定報告。如機(jī)組存在群發(fā)性或主要部件的質(zhì)量缺陷，必須帶缺陷改造完成后，方可出質(zhì)保期。
第二十一條 運維模式
目前國內(nèi)主要的運維模式主要有項目業(yè)主自主運維、委托風(fēng)機(jī)制造商運維以及第三方專業(yè)運維公司三種模式，三種運維模式各有優(yōu)劣。目前普遍采用第三種即專業(yè)運維公司運維，由項目業(yè)主通過招標(biāo)等形式確定專業(yè)運維公司，與其簽訂合同，約定運維工作范圍及考核。該種方式的優(yōu)勢是成本相對低，采取專業(yè)化的管理，有利于風(fēng)電場的運行，但律師應(yīng)當(dāng)提醒注意如下幾個方面：
1． 風(fēng)電機(jī)組的現(xiàn)場調(diào)試和運行維護(hù)應(yīng)有章可循，以風(fēng)機(jī)廠商的運維手冊為依據(jù)開展具體工作；
2． 項目現(xiàn)場風(fēng)機(jī)運行過程的故障消缺應(yīng)分級管控，明確故障等級及上報層級，嚴(yán)禁現(xiàn)場值班人員擅自復(fù)位，復(fù)位后應(yīng)及時做好故障記錄；
3． 定期維護(hù)、日常檢修、日常維護(hù)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和抽檢，確保風(fēng)機(jī)定檢質(zhì)量；
4． 按時提交風(fēng)電項目現(xiàn)場運行分析報表，擬訂檢修、備品備件和耗品采購計劃。
第二十二條 風(fēng)電場保險
保險種類目前在運維期針對風(fēng)電項目的投保險種有財產(chǎn)一切險、機(jī)器損壞險、公眾責(zé)任險等，另外設(shè)備廠商可能會購買的產(chǎn)品質(zhì)量保證保險。目前一般主要投保的險種為財產(chǎn)一切險搭配機(jī)器損壞險，附帶企業(yè)公眾責(zé)任險。
1． 財產(chǎn)一切險：承保由于自然災(zāi)害或意外事故造成保險標(biāo)的直接物質(zhì)損壞或滅失的損失。財產(chǎn)險的保險標(biāo)的涵蓋風(fēng)電場所有設(shè)備設(shè)施。
2． 機(jī)器損壞險：主要保險責(zé)任為風(fēng)電設(shè)備設(shè)計不當(dāng)；材料、材質(zhì)或尺度之缺陷；制造、裝配或安裝之缺陷；操作不良、疏忽或怠工；物理性爆炸、電氣短路、電弧或因離心作用所造成之撕裂等。一般機(jī)損險的保險標(biāo)的只包括風(fēng)機(jī)設(shè)備、變電站電氣、電纜等電氣部分，不包括建筑物結(jié)構(gòu)等土建部分。
在保險采購過程中，律師應(yīng)重點關(guān)注保單覆蓋范圍、免賠條款、保險責(zé)任、責(zé)任免除、爭議處理及法律適用、代為追償?shù)绕渌貏e條款。
第二十三條 風(fēng)電場安全
律師在為風(fēng)電項目提供服務(wù)過程中，還需注意風(fēng)電場的安全問題。風(fēng)電場安全問題貫穿實施與運維的始終。海上風(fēng)電施工安全專項監(jiān)管已經(jīng)列為電力安全監(jiān)管重點任務(wù)。
此外，根據(jù)國務(wù)院安委會、自然資源部、交通管理部、能源局及相關(guān)部門對于風(fēng)電項目安全風(fēng)險防控的規(guī)定與通知，加強(qiáng)涉網(wǎng)安全風(fēng)險管控，律師應(yīng)重點督促風(fēng)電企業(yè)參照相關(guān)規(guī)定及通知落實以下幾點：
1． 嚴(yán)格落實企業(yè)主體責(zé)任；
2． 加強(qiáng)施工安全管理；
3． 加強(qiáng)運維安全管理；
4． 加強(qiáng)涉網(wǎng)安全管理；
5． 加強(qiáng)應(yīng)急管理。
第二十四條 風(fēng)電項目廢棄物的處理
律師在為風(fēng)電項目提供服務(wù)過程中，還需注意風(fēng)電項目的廢棄物處理，這其中既包括項目實施過程中的，也有項目退役后的。
根據(jù)《風(fēng)電場改造升級和退役管理辦法》第十八條，退役廢棄物循環(huán)利用和處置的責(zé)任主體為發(fā)電企業(yè)。
根據(jù)《固體廢物污染環(huán)境防治法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)最大限度降低固體廢物填埋量，且在需要特別保護(hù)的區(qū)域內(nèi)，禁止建設(shè)工業(yè)固體廢物、危險廢物集中貯存、利用、處置的設(shè)施、場所和生活垃圾填埋場。相關(guān)發(fā)電企業(yè)需開展風(fēng)電場廢舊物資循環(huán)利用研究，建立健全風(fēng)電循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)鏈體系，助力壯大風(fēng)電產(chǎn)業(yè)循環(huán)利用新業(yè)態(tài)。
國家發(fā)展改革委等部門發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)退役風(fēng)電、光伏設(shè)備循環(huán)利用的指導(dǎo)意見》（發(fā)改環(huán)資〔2023〕1030號）中的相關(guān)規(guī)定可供參考。
第七章 附則
本指引由上海市律師協(xié)會環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會起草，并非強(qiáng)制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在實際業(yè)務(wù)中參考。
執(zhí)筆：
李 鑌 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會
上海市理誠律師事務(wù)所
吳榮良 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會
上海市金茂律師事務(wù)所
楊維一 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會
上海市理誠律師事務(wù)所
曹世偉 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會
上海市理誠律師事務(wù)所
彭 亮 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會
上海邦信陽律師事務(wù)所
管曉薇 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會
北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所
蔣曉天 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會
上海市理誠律師事務(wù)所
李曄宇 上海市理誠律師事務(wù)所
楊曉鳳 上海市金茂律師事務(wù)所
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
