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國際仲裁案件管理實(shí)踐的最新發(fā)展

2016年第11期    作者: 上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會商事仲裁研究中心     閱讀 8,722 次

簡評2016年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會安排仲裁程序的說明

國際商事仲裁作為一種爭議解決機(jī)制，其制度優(yōu)勢之一即在于允許當(dāng)事人基于意思自治原則，靈活選擇仲裁的程序。然而，安排國際仲裁程序則是一項(xiàng)富有挑戰(zhàn)的工作：一方面，過于追求標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的“正當(dāng)程序”，可能會使得仲裁程序變得額外繁瑣、冗長；而另一方面，過于靈活、無章可循的仲裁程序有時(shí)會也使得仲裁案件變得難以管理和控制，兩者都會造成當(dāng)事人增加額外的時(shí)間成本和金錢成本，減損當(dāng)事人的程序利益。因此，案件管理（case management）這一曾被法院運(yùn)用于處理復(fù)雜訴訟案件時(shí)的技術(shù)手段，目前也逐漸開始獲得國際仲裁界的廣泛關(guān)注。

眾所周知，國際仲裁案件的程序往往由包括仲裁機(jī)構(gòu)制定的仲裁規(guī)則，以及以聯(lián)合國貿(mào)易法委員會（“UNCITRAL”，下稱“貿(mào)易法委員會”）為代表的國際組織制定的仲裁規(guī)則等在內(nèi)的成文仲裁規(guī)則所勾勒，但長期以來，由于仲裁非公開審理原則，那些在仲裁規(guī)則中未詳細(xì)規(guī)定的仲裁程序具體操作流程及實(shí)際做法，往往鮮為人知。這一情況在1996年貿(mào)易法委員會開始實(shí)施《貿(mào)易法委員會安排仲裁程序的說明》（以下簡稱“1996年《說明》”）后有所改觀。1996年《說明》為包括律師、公司法務(wù)、仲裁員、仲裁機(jī)構(gòu)工作人員等國際仲裁從業(yè)人員提供了一份工作指南，列舉和闡述了一系列應(yīng)當(dāng)在安排和管理仲裁程序時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考量并作出決定問題。有評論者認(rèn)為，1996年《說明》的頒布是一種去神秘化的嘗試，它讓世人能更好地了解到國際仲裁的操作流程，讓它不再是所謂的商業(yè)秘密。

自2003年貿(mào)易法委員會首次收到修改1996年《說明》的書面倡議起，貿(mào)易法委員會多次召開專門會議并征詢了國際主流仲裁機(jī)構(gòu)的意見，探討如何對1996年《說明》進(jìn)行修訂。在其于2016年舉行的第49次會議上，貿(mào)易法委員會最終確定了《說明》的最終修訂文本（以下稱“2016年《說明》”）。2016年《說明》代表著國際仲裁程序管理實(shí)踐的最新發(fā)展成果，無論是機(jī)構(gòu)仲裁還是臨時(shí)仲裁，該《說明》為仲裁案件管理者提供了一套詳盡的仲裁案件管理說明，具有重要的實(shí)踐價(jià)值。

本文將結(jié)合貿(mào)易法委員會第二工作小組于2015年2月舉行的《說明》修訂工作會議記錄（A /CN.9/WG.II/WP.194），簡要介紹2016年《說明》的主要修訂內(nèi)容，并作簡要評述。

 

2016年《說明》簡介

在具體內(nèi)容上，2016年《說明》分為“導(dǎo)言（Introduction）”和“附加說明（Annotations，即主文）”兩個(gè)部分。

1.導(dǎo)言

導(dǎo)言部分闡述了“《說明》制定的目的”、“《說明》的非具約束力”及“仲裁的特征”。

（1）2016年《說明》制定的目的

2016年《說明》指出，其目的是列出并簡要闡明仲裁程序安排的相關(guān)事項(xiàng)。擬訂《說明》以國際仲裁為側(cè)重點(diǎn)，意在以一般和普遍方式使用《說明》，而不考慮是否由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。鑒于仲裁程序風(fēng)格和慣例大相徑庭，《說明》并不尋求倡導(dǎo)以任何做法作為最佳做法。

（2）《說明》不具約束性

2016年《說明》指出，其不對當(dāng)事人或仲裁庭提出任何有約束力的法律要求。當(dāng)事人和仲裁庭可在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)南薅葍?nèi)，酌情使用或參照《說明》，無須采用《說明》的任何特定內(nèi)容或提供不采用的理由?！墩f明》不適合用作仲裁規(guī)則，因其并未規(guī)定當(dāng)事人或仲裁庭有義務(wù)以特定方式行事?！墩f明》所論及的各種事項(xiàng)可能已在適用的仲裁規(guī)則中涉及。使用《說明》并不意味著對仲裁規(guī)則的任何修改。《說明》雖非面面俱到，但涵蓋了仲裁程序中可能出現(xiàn)的廣泛情形。不過，在許多仲裁中，只會出現(xiàn)或者只需要考慮《說明》述及的有限事項(xiàng)。仲裁的具體情形將決定哪些事項(xiàng)有必要加以考慮，以及仲裁程序的哪個(gè)階段應(yīng)當(dāng)考慮這些事項(xiàng)。

（3）仲裁的特征

2016年《說明》還就仲裁的特征進(jìn)行了特別說明，其指出，仲裁是以靈活方式解決爭議的過程；在不違背所適用仲裁法律強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，當(dāng)事人可以自由約定仲裁庭進(jìn)行仲裁程序所應(yīng)遵循的程序。當(dāng)事人自主確定程序，對于國際仲裁特別重要。這種自主性允許當(dāng)事人在不受可能互相沖突法律慣例和傳統(tǒng)羈絆的情況下選擇和調(diào)整程序，使之適合自己的具體愿望和需要。當(dāng)事人行使自主權(quán)，通常是商定一套管轄仲裁程序的仲裁規(guī)則。選定一套仲裁程序，好處在于程序更有可預(yù)測性，當(dāng)事人和仲裁庭還可能節(jié)省時(shí)間和費(fèi)用，因?yàn)樗褂玫募榷ㄖ俨靡?guī)則已得到廣泛應(yīng)用，是由有經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員精心擬定的，并且可能為各方當(dāng)事人所熟悉。另外，所選擇的一套仲裁規(guī)則（在允許限度內(nèi)經(jīng)當(dāng)事人修改后）通常優(yōu)先于所適用仲裁法律的非強(qiáng)制性規(guī)定，而且，比起所適用仲裁法律的缺省規(guī)定，或許更能反映當(dāng)事人的目標(biāo)。即使當(dāng)事人未在早期階段商定一套仲裁規(guī)則，仍能在仲裁程序啟動之后商定一套仲裁規(guī)則。

如果當(dāng)事人未商定仲裁庭應(yīng)依循的程序或管轄仲裁程序的一套仲裁規(guī)則，仲裁庭享有裁量權(quán)，可以在不違反所適用仲裁法律的情況下，以其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行仲裁程序。仲裁法律一般允許仲裁庭在仲裁程序的進(jìn)行方面享有廣泛裁量權(quán)和靈活性，前提是公平、公正和高效的程序得到遵守。當(dāng)事人所選擇的一套仲裁規(guī)則還將決定仲裁庭進(jìn)行仲裁程序的裁量權(quán)，這種裁量權(quán)將因此而得到加強(qiáng)或限制。裁量權(quán)和靈活性是有益的，因?yàn)樗鼈兪沟弥俨猛ツ軌蛟诳紤]到個(gè)案情形以及各方當(dāng)事人愿望的情況下就仲裁程序的安排作出決定，同時(shí)又能夠遵守正當(dāng)程序要求。如果當(dāng)事人未就程序或仲裁規(guī)則達(dá)成約定，在確定如何進(jìn)行仲裁程序時(shí)，仲裁庭可以參照使用某一套仲裁規(guī)則。

2.附加說明

附加說明部分共20條，2016年《說明》在1996年《說明》的基礎(chǔ)上新增了“程序會議”、“基于條約產(chǎn)生的投資仲裁透明性問題”及“臨時(shí)措施”三個(gè)部分。本部分將重點(diǎn)介紹上述新增的三個(gè)部分內(nèi)容。

（1）程序會議

2016年《說明》在第1條中就仲裁庭安排程序會議事宜進(jìn)行了如下說明：

A. 仲裁庭與當(dāng)事人之間的協(xié)商

常見做法是仲裁庭讓各方當(dāng)事人參與仲裁程序安排的決策過程并盡可能征得其同意。同樣，如果當(dāng)事人之間就可能影響仲裁程序安排和仲裁員計(jì)劃事宜的任何問題達(dá)成一致意見，通?？倳c仲裁庭協(xié)商。此外，如果當(dāng)事人在仲裁庭組成后同意由某一仲裁機(jī)構(gòu)管理仲裁，當(dāng)事人通常會在取得該機(jī)構(gòu)同意的同時(shí)告知仲裁庭。

B. 程序會議

①初次程序會議

    可取的做法是，仲裁庭及時(shí)向當(dāng)事人說明仲裁程序的安排以及仲裁庭打算進(jìn)行程序的方式。特別是在國際仲裁中，當(dāng)事人可能適應(yīng)不同風(fēng)格的仲裁，因此，如果不提供這種指導(dǎo)，當(dāng)事人可能發(fā)現(xiàn)程序的某些方面不可預(yù)測并且難以為其作準(zhǔn)備。

作為與當(dāng)事人協(xié)商的一種方法，仲裁庭似應(yīng)考慮在仲裁程序伊始舉行一次會議或案件程序管理會議，在會議上確定仲裁程序安排以及程序日程表（“程序會議”）。

仲裁程序所涵蓋的問題通常都在初次程序會議上處理，因此構(gòu)成了當(dāng)事人與仲裁庭之間對程序的共同理解的基礎(chǔ)。如果確立程序日程表，可有助于注明發(fā)送書面材料、書面陳述和專家報(bào)告的時(shí)間期限，等等，從而使當(dāng)事人在仲裁程序早期了解此種期限。程序日程表還可列明聽訊日期。

②隨后的程序會議

仲裁庭通常在仲裁程序隨后的階段舉行其他程序會議（有時(shí)稱作‘預(yù)備會議’或‘聽訊前會議’）。程序會議意義重大，因?yàn)槌绦驎h為仲裁程序設(shè)定平臺，著眼于確保仲裁程序的效率。例如，仲裁庭可利用程序會議重新評估是否需要提交進(jìn)一步材料或者是否應(yīng)當(dāng)舉出進(jìn)一步證據(jù)?？梢噪S著仲裁程序的進(jìn)展不斷更新程序日程表。

③修改關(guān)于仲裁程序安排的決定

    對于仲裁程序安排方面的決定，可以在仲裁程序的相關(guān)階段重新考慮并修改。然而，在修改程序安排時(shí)，仲裁庭應(yīng)當(dāng)力行謹(jǐn)慎，特別是如果當(dāng)事人已經(jīng)憑借這些安排采取了步驟的話。此外，如果程序安排產(chǎn)生于當(dāng)事人之間的協(xié)議，仲裁庭或許不能修改這些安排。

④程序會議結(jié)果記錄

程序會議結(jié)果記錄可以采取各種不同形式，視其重要意義而定，如程序令、紀(jì)要或者當(dāng)事人與仲裁庭之間的普通通信。仲裁庭一般將程序令中已確定適用于仲裁程序的程序規(guī)則記錄在案。程序會議結(jié)果可以用書面作成，也可以先用口頭形式然后在程序會議之后的某個(gè)階段作成書面記錄。當(dāng)事人和仲裁庭可以考慮是否制作逐字記錄，因其可以提供程序會議的準(zhǔn)確記錄，但又能夠限制此種會議上的公開討論。

⑤ 當(dāng)事人出席

通常，除當(dāng)事人可能已指定的任何代表之外，當(dāng)事人本人最好親自出席程序會議。當(dāng)事人不能參加程序會議的，仲裁庭仍應(yīng)確保未出席會議的當(dāng)事人有機(jī)會參加仲裁程序下面的階段并陳述案情。程序日程表一確定即應(yīng)安排此種機(jī)會。程序會議可以由各參與方親自出席，也可借助通信技術(shù)手段遠(yuǎn)程舉行。仲裁庭似可根據(jù)每一具體案件考慮哪種做法更可取，是舉行本人親自出席的會議，以便于當(dāng)面互動，還是使用遠(yuǎn)程通信手段，可以節(jié)省費(fèi)用。

（2）基于條約產(chǎn)生的投資仲裁透明性問題

2016年《說明》在第6條對基于條約產(chǎn)生的投資仲裁透明性問題作出了如下說明：

在投資人與國家間基于條約的仲裁中采用一種透明度制度，可反映出投資人與國家在投資條約下發(fā)生的仲裁的具體特征。此種仲裁中，投資條約可能包括關(guān)于公布文件、公開聽訊以及關(guān)于機(jī)密信息和受保護(hù)信息的具體規(guī)定。另外，投資條約中提到的所適用的仲裁規(guī)則可能載有關(guān)于透明度的具體規(guī)定。另外，基于條約仲裁的當(dāng)事人可以就適用某些透明度規(guī)定達(dá)成約定。

（3）臨時(shí)措施

2016年《說明》在第8條對臨時(shí)措施的相關(guān)問題作出了如下說明：

A. 準(zhǔn)予臨時(shí)措施

仲裁過程中，一方當(dāng)事人可能需要向仲裁庭或國內(nèi)法院尋求臨時(shí)措施，這種措施是暫時(shí)性的。大多數(shù)仲裁法律和仲裁規(guī)則都規(guī)定，仲裁庭可以根據(jù)一方當(dāng)事人的請求準(zhǔn)予臨時(shí)措施。仲裁法律也規(guī)定法院可以就仲裁準(zhǔn)予臨時(shí)措施。一項(xiàng)既定原則是，當(dāng)事人在仲裁程序之前或期間向國內(nèi)法院提出的任何臨時(shí)措施請求不得與仲裁協(xié)議相抵。

視所適用的仲裁法律或規(guī)則而定，當(dāng)事人可以單方面申請臨時(shí)措施并同時(shí)申請臨時(shí)救濟(jì)初步令（其目的是指示各方當(dāng)事人在仲裁庭決定是否準(zhǔn)予所申請的臨時(shí)措施的同時(shí)保持現(xiàn)狀）。當(dāng)事人通常僅在事先向臨時(shí)措施所針對的當(dāng)事人披露臨時(shí)措施請求有可能阻撓這種措施目的情況下才提出此種請求。

當(dāng)事人和仲裁庭所要考慮的與臨時(shí)措施申請有關(guān)的問題包括：

①與臨時(shí)措施有關(guān)的適用法律，包括準(zhǔn)予臨時(shí)措施是否屬于仲裁庭管轄權(quán)范圍；

② 仲裁庭可準(zhǔn)予措施的種類；

③ 對請求和準(zhǔn)予臨時(shí)措施規(guī)定的條件；

④ 可利用的臨時(shí)措施執(zhí)行機(jī)制；

⑤ 在第三方可能受到臨時(shí)措施影響的情況下對準(zhǔn)予臨時(shí)措施的限制。

B. 臨時(shí)措施造成的費(fèi)用和損失；費(fèi)用和損失的擔(dān)保

如果仲裁庭事后確定，從下達(dá)臨時(shí)措施令當(dāng)時(shí)的情況來看本不應(yīng)準(zhǔn)予臨時(shí)措施，則提出臨時(shí)措施請求的一方當(dāng)事人可能須對此種措施造成的任何費(fèi)用和損失承擔(dān)賠償責(zé)任。當(dāng)事人和仲裁庭可以確定就臨時(shí)措施造成的費(fèi)用和損失提交索賠請求的程序，例如，指明在仲裁程序的哪個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)當(dāng)事人可提出此種請求以及仲裁庭可判給此種費(fèi)用和損失賠償費(fèi)。仲裁庭可以要求臨時(shí)措施請求方為此種措施造成的費(fèi)用和損失出具擔(dān)保。

2016年《說明》簡評

早在修訂2016年《說明》之前，貿(mào)易法委員會已于2010年修訂了其仲裁規(guī)則，該仲裁規(guī)則可由仲裁庭或仲裁機(jī)構(gòu)自由選擇適用。根據(jù)貿(mào)易法委員會A /CN.9/WG.II/WP.186文件，2016年《說明》的制定在很大程度上是為了配合2010版貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則的推行。為適應(yīng)該仲裁規(guī)則采取的開放適用態(tài)度，2016年《說明》放棄了1996年《說明》對仲裁規(guī)則的專節(jié)表述方式。在操作上，2016年《說明》將1996年《說明》主文第1條“仲裁規(guī)則”部分放入了相對次要的導(dǎo)言之內(nèi)，同時(shí)不再論述仲裁規(guī)則對仲裁程序的利與弊，而是在正面肯定仲裁庭程序安排權(quán)力的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)尊重仲裁地法的強(qiáng)制約束力。如此變動的原因可能在于：一方面，貿(mào)易法委員會委試圖通過不指明與《說明》配套適用的仲裁規(guī)則的方式，以彰顯《說明》的普遍適用性；另一方面，仲裁規(guī)則的缺位可減少仲裁規(guī)則對仲裁庭權(quán)力的干預(yù)，從而使《說明》所追求的程序可預(yù)見性價(jià)值和程序彈性價(jià)值兩者保持平衡?？紤]到貿(mào)易法委員會商事仲裁示范法（Uncitral Model Law）在全球主要國家和地區(qū)的仲裁立法中所發(fā)揮的基礎(chǔ)性引導(dǎo)作用，《說明》對仲裁規(guī)則態(tài)度的轉(zhuǎn)變具有其合理性。

從橫向角度看，2016年《說明》與另一份國際仲裁程序指引的權(quán)威文件——國際商事仲裁理事會（“ICCA”）2015年出版的《 Drafting Source Book for Logistical Matters in Procedural Orders》（“Source Book”）相比，其并未采用Source Book依程序進(jìn)度編排的方式，而是將國際仲裁程序類型化、碎片化處理。2016年《說明》不僅注意到投資仲裁與商事仲裁的一般區(qū)別，更釋放了在投資仲裁內(nèi)部區(qū)分“基于條約的投資仲裁”和“基于合同或一國投資立法的投資仲裁”的信號。

從縱向角度看，與1996年《說明》純粹關(guān)注文件轉(zhuǎn)遞、仲裁語言、開庭、裁決送達(dá)等程序性事項(xiàng)相比，2016年《說明》表現(xiàn)出對仲裁庭權(quán)力行使方式的“制度化”指引。有趣的是，2016年《說明》一方面不在臨時(shí)仲裁和機(jī)構(gòu)仲裁之間做區(qū)分，另一方面又正面肯定了機(jī)構(gòu)仲裁在仲裁地的確定、行政服務(wù)、仲裁秘書管理、仲裁費(fèi)用交存與管理、文件的轉(zhuǎn)遞及案件合并等方面所能發(fā)揮的積極作用，無疑也體現(xiàn)了貿(mào)易法委員會在一種在不斷變化發(fā)展的國際仲裁實(shí)踐局勢下，力求探尋、重構(gòu)國際仲裁程序管理之協(xié)調(diào)、統(tǒng)一范式的努力。