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2010年4月22日下午，市律協(xié)青年律師工作委員會聯(lián)合紀律委員會共同舉辦了今年第一期“青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范”專題講座，200余名青年律師參加了講座。
主持人：吳晨堯 市律協(xié)青年律師工作委員會 副 主 任
上海得勤律師事務(wù)所 主 任
主講人：蔣信偉 市律協(xié)紀律委員會 副 主 任
上海市中信正義律師事務(wù)所 合 伙 人
第一部分 主題發(fā)言部分
蔣信偉律師從“律師執(zhí)業(yè)面臨執(zhí)業(yè)風(fēng)險增加的背景介紹”、“律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范的現(xiàn)實”、“律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險的防范措施”、“幾類常見的違紀違規(guī)行為”等四個方面，就廣大青年律師如何防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險作了深入淺出的介紹。
一、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險增加的背景介紹
律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險增加的四大背景：
背景之一是法律服務(wù)的市場化使得律師面臨著方方面面的競爭，市場經(jīng)濟的發(fā)展決定了律師的市場化。律師面臨著職業(yè)化與生存的競爭，涉及到如何平衡作為一種謀生手段的職業(yè)與作為承載著社會責(zé)任感的事業(yè)之間的關(guān)系；面臨著行業(yè)外外資所、企業(yè)法務(wù)、調(diào)解中心以及其他中介機構(gòu)在業(yè)務(wù)方面的競爭等。競爭現(xiàn)狀形成了“國內(nèi)競爭國際化、全面競爭立體化、規(guī)模競爭壟斷化、無情競爭兩極化”的狀況。
背景之二是案件的復(fù)雜性與專業(yè)化程度的不斷提高。體現(xiàn)在案件的法律關(guān)系交錯復(fù)雜，傳統(tǒng)的和有附加值的相交錯；包括金融衍生品、反不正當競爭、航運、知識產(chǎn)權(quán)、公司法業(yè)務(wù)等新型案件大量涌現(xiàn)；以及由社會分工細化、社會專業(yè)技術(shù)發(fā)展所帶來的高專業(yè)化的要求。
背景之三是社會經(jīng)濟發(fā)展、執(zhí)業(yè)環(huán)境變化等因素對律師執(zhí)業(yè)帶來的沖擊。經(jīng)濟發(fā)展使得律師執(zhí)業(yè)的競爭日趨激烈，也帶來了律師心態(tài)浮躁的問題。律師的地位、權(quán)利、執(zhí)業(yè)環(huán)境仍有待完善和提高。
背景之四是極少數(shù)律師信仰缺乏、缺乏修養(yǎng)，律所疏于管理。主要體現(xiàn)在有拜金主義傾向；少數(shù)青年律師以自我為中心，漠視他人利益、缺乏團隊精神；疏于學(xué)習(xí)、吃苦耐勞精神不足，缺乏社會責(zé)任感；律所疏于管理等方面。
二、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范的現(xiàn)實
律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險現(xiàn)實的四個方面：
律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險的現(xiàn)實之一是違規(guī)違紀的投訴率上升。
現(xiàn)實之二是律師要求維權(quán)的案件量也不斷提高。
現(xiàn)實之三是部分律師的生存狀況堪憂。
現(xiàn)實之四是律所管理參差不齊。
三、律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險的防范措施
律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險的防范措施的六個方面：
第一，青年律師要加強自身修養(yǎng)，培養(yǎng)良好的職業(yè)操守、練就過硬的專業(yè)水平。具體而言，要從以下三個方面著手：一是提升自身思想道德修養(yǎng)，注重個人文化素質(zhì)、儀容儀表；二是要秉持“伸張正義、依法維權(quán)”的律師精神；三是強化“優(yōu)質(zhì)、專業(yè)、高效”三個服務(wù)。律師應(yīng)該把維護當事人的合法權(quán)益作為律師服務(wù)的基本立足點，把維護法律的正確實施作為衡量的專業(yè)標準，把維護社會的公平正義作為追求的精神價值取向。
第二，要規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，做遵紀守法的典范。具體而言，要從以下三個方面著手：一是以法律為師，尊重、遵守法律；二是要遵紀守規(guī)，注重對于執(zhí)業(yè)規(guī)范的認識、了解和遵守；三是要遵守公序良俗，做好典范。
第三，從律所層面而言，可以為青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范所作的工作是，要加強律所管理，逐步適應(yīng)市場化管理。具體而言，要從以下三個方面著手：一是要注重加強青年律師的團隊合作，要強調(diào)合伙人、聘用律師特別是年輕律師之間的團隊協(xié)作，在開拓市場、培育和維護客戶關(guān)系、專業(yè)技能培訓(xùn)、信息技術(shù)保障等方面，形成一套完善的內(nèi)部運作機制；二是要規(guī)范執(zhí)業(yè)標準，建立健全律所的收案、收費審查制度，防止執(zhí)業(yè)中的利益沖突，對其執(zhí)業(yè)行為、工作效率進行有效監(jiān)督。三是要注重專業(yè)化、品牌化、團隊化建設(shè)，以嫻熟的法律專業(yè)技能和誠實信用的服務(wù)理念為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，獲得客戶的信賴和倚重，提高律師、律所的聲譽。
第四，從律協(xié)、律所層面而言，要注重提升律師形象，提高律師地位，改善律師執(zhí)業(yè)環(huán)境。具體而言，要從以下三個方面著手：一是要通過律師自身的努力；二是要加強宣傳，宣傳律師的正面形象；三是要由律協(xié)出面加強與公檢法司等有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)。
第五，要完善律師執(zhí)業(yè)責(zé)任保險制度。根據(jù)律師業(yè)發(fā)展的情況，執(zhí)業(yè)責(zé)任保險有其建立和完善的必要性。
第六，要加強律師行業(yè)的自律管理，對違規(guī)違紀教懲相結(jié)合。具體而言，要從以下四個方面著手：一是加強對青年律師的職業(yè)規(guī)范教育；二是恰當運用調(diào)解前置化解矛盾糾紛，及時發(fā)布違規(guī)違紀情況通報，及時提示風(fēng)險；三是，對律師違規(guī)違紀案件“嚴格立案，認真查案”；四是，懲戒違規(guī)違紀者是對守法者的尊重、公平和褒揚。
四、常見的違規(guī)違紀情況
律師執(zhí)業(yè)過程中的幾種常見的違規(guī)違紀情形：
（一）不盡職代理
1、情形
依據(jù)《律師協(xié)會會員違規(guī)行為處分規(guī)則（試行）》的規(guī)定，不盡職代理的情況有：
（1）接受委托后，無正當理由，不向委托人提供約定的法律服務(wù)的，拒絕辯護或者代理的，包括：不及時調(diào)查了解案情，不及時收集、申請保全證據(jù)材料，或者無故延誤參與訴訟、申請執(zhí)行，逾期行使撤銷權(quán)、異議權(quán)等權(quán)利，或者逾期申請辦理批準、登記、變更、披露、備案、公告等手續(xù)，給委托人造成損失的；
（2）無正當理由，不按時出庭參加訴訟或者仲裁的；
（3）有其他不盡職情況的。
2、后果
不盡職代理的后果主要是：訓(xùn)誡、通報批評和公開譴責(zé)。
3、防范
就不盡職代理的防范，青年律師要充分利用好律協(xié)的《業(yè)務(wù)指引》，認真學(xué)習(xí)律師執(zhí)業(yè)的基本規(guī)范；要扎實掌握律師執(zhí)業(yè)的基本技能，明確、熟悉從立案到結(jié)案的基本程序。
（二）利益沖突
1、情形
利益沖突是指律師與委托人之間存在的明顯的或潛在的利害關(guān)系，使得律師在為委托人提供法律服務(wù)的過程中，會造成律師與委托人利益上的緊張或沖突的關(guān)系，從而影響律師或委托人的利益的情形。主要包括：
（1）同時性利益沖突與連續(xù)性利益沖突，又可以分為：a.“一仆不能侍二主”；b.律師代理的委托人或潛在的委托人與前委托人或利益關(guān)系人之間產(chǎn)生利益上的沖突。
（2）直接利益沖突與間接利益沖突，又可以分為：a.律所及其律師與委托人之間、委托人相互之間存在直接的利害關(guān)系，使得律所及其律師在全力維護一方委托人的權(quán)益時，必然損害另一方委托人的權(quán)益。直接利益沖突風(fēng)險大、損害大，律師的代理必須絕對禁止（同案當事人）；b.律所及其律師與當事人或準當事人之間、當事人之間、當事人與準當事人之間存在一定的利害關(guān)系，使得律所及其律師在全力維護一方當事人或準當事人權(quán)益時，可能損害另一方當事人或準當事人權(quán)益的行為（某律師為案件一方當事人的近親屬，而該律所其他律師在該案件中擔任對方當事人的代理人）。
2、防范
就利益沖突的防范，青年律師要注意對曾經(jīng)的咨詢客戶、咨詢情況做好記錄，以備查咨詢的性質(zhì)；律所也要完善相應(yīng)的利益沖突化解機制。
（三）謀取或損害當事人利益
包括：利用提供法律服務(wù)的便利牟取當事人利益；接受委托后，故意損害委托人利益的，或者與對方當事人、第三人惡意串通侵害委托人利益的；妨礙對方當事人合法取得證據(jù)的。
蔣律師指出，青年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗少，更要注重對執(zhí)業(yè)風(fēng)險的認知和防范，要從以上的幾個方面認真地了解關(guān)于律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險的知識，從提升自己的基本素質(zhì)、基本素養(yǎng)出發(fā)，有效應(yīng)對執(zhí)業(yè)風(fēng)險。
第二部分 主持人點評
吳晨堯律師對執(zhí)業(yè)環(huán)境問題發(fā)表了自己的看法。他認為應(yīng)該綜合看待執(zhí)業(yè)環(huán)境的問題，法制的發(fā)展是一個循序漸進的過程，青年律師應(yīng)該注意三方面的問題：做事先做人，加強自律意識；敏言慎行；正確理解社會發(fā)展大趨勢。
對律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險的現(xiàn)實，他指出希望青年律師在執(zhí)業(yè)過程中能夠明確自己的定位，珍重行業(yè)聲譽，共同維護上海律師業(yè)健康發(fā)展的局面。
第三部分 編者按
大多數(shù)青年律師，都是從法學(xué)院學(xué)生直接進入執(zhí)業(yè)律師這一領(lǐng)域的，社會閱歷淺，處世經(jīng)驗不足，對律師執(zhí)業(yè)規(guī)范了解不多，這往往增加了青年律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險，也凸顯了加強對青年律師執(zhí)業(yè)規(guī)范教育的重要性。自2010年起，市律協(xié)青年律師工作委員會將聯(lián)合紀律委員會員會共同開展“青年律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范”系列講座。通過邀請專門負責(zé)處理律師違規(guī)違紀案件的紀律委員會員會成員、資深律師擔任主講人，針對青年律師容易發(fā)生辦案風(fēng)險的環(huán)節(jié)、行為及如何防范的問題，進行解析，能夠確保講座更有針對性、實效性，從而幫助青年律師進一步規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的執(zhí)業(yè)理念，推動以執(zhí)業(yè)敬業(yè)精神為核心的上海律師行業(yè)文化建設(shè)。
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