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(本指引于2010年1月9日市律協(xié)業(yè)務(wù)研究與職業(yè)培訓(xùn)委員會討論通過)
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范我市律師參與排污權(quán)儲備交易行為，促進排污權(quán)交易市場的健康發(fā)展，推進排污權(quán)合法、有序流轉(zhuǎn)，優(yōu)化環(huán)境資源配置，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》以及相關(guān)行政法規(guī)，制定本操作指引。
第二條 本市律師在本市行政轄區(qū)內(nèi)或外省市行政區(qū)域從事主要污染物排污權(quán)
儲備交易的各類代理活動，建議參考本操作指引。本操作指引所稱主要污染物，一般是指實施排放總量控制的化學(xué)需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）等污染物。所稱排污權(quán)，是指市場主體在正常的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，經(jīng)行政許可向環(huán)境直接或間接排放主要污染物數(shù)量的權(quán)利。
第三條 本操作指引所稱的排污權(quán)儲備交易，是指市場主體將經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門確認擁有的可交易排污權(quán)，以及經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門審批同意的建設(shè)項目（包括新建、改建、擴建）需要獲取向環(huán)境排放的污染物許可權(quán)，通過排污權(quán)儲備交易中心實行有償交易的行為。本操作指引所稱的排污權(quán)儲備交易中心，是指在環(huán)境保護行政機關(guān)授權(quán)和指導(dǎo)下從事主要污染物排污權(quán)交易的專門機構(gòu)，是排污權(quán)可轉(zhuǎn)讓方和需求方交易的指定平臺。
第四條 排污權(quán)交易標的指化學(xué)需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）等主要污染物的排放指標。
第五條 在排污權(quán)儲備交易中心從事排污權(quán)交易，律師應(yīng)當督促委托人遵循誠實守信、優(yōu)化環(huán)境資源配置和公開、公平、公正的交易原則。
第六條 原則上各相關(guān)行政轄區(qū)內(nèi)市場主體的主要污染物排污權(quán)交易，應(yīng)當在市排污權(quán)儲備交易中心（分中心）進行?？缈h（含縣）以上行政轄區(qū)的主要污染物排污權(quán)的交易，一般應(yīng)在市排污權(quán)儲備交易中心進行。在市排污權(quán)儲備交易中心進行主要污染物排污權(quán)交易，可不受區(qū)域、行業(yè)、出資或者隸屬關(guān)系的限制。
第七條 環(huán)境保護行政機關(guān)負責各自行政轄區(qū)內(nèi)主要污染物排污權(quán)交易市場的指導(dǎo)、監(jiān)督與管理及排污權(quán)的申報、登記確認、排污權(quán)交易證的發(fā)放與管理。各有關(guān)部門應(yīng)當按照各自職責，協(xié)助環(huán)境保護行政機關(guān)做好排污權(quán)交易市場的管理工作。
第二章 排污權(quán)儲備交易中心
第八條 排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當是受環(huán)境保護局領(lǐng)導(dǎo)的獨立核算單位。
第九條 排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當制定章程，規(guī)定其組織架構(gòu)和機構(gòu)運作等事宜。章程的制定和修改，應(yīng)報環(huán)境保護行政機關(guān)審核同意。
第十條 排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當根據(jù)章程和管理制度，制定相關(guān)交易規(guī)則，并報環(huán)境保護行政機關(guān)審核批準，相關(guān)規(guī)定律師應(yīng)當告知委托人。
第十一條 排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當為排污權(quán)交易提供場所、設(shè)施和信息公開等服務(wù)。排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當建立排污權(quán)交易信息發(fā)布網(wǎng)絡(luò)平臺，形成可供網(wǎng)上查詢的信息網(wǎng)站和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，及時提供排污權(quán)交易的信息、管理制度、交易規(guī)則和相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定。參與排污權(quán)交易活動的律師應(yīng)當將這一權(quán)利告知委托人。排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當與環(huán)境保護行政機關(guān)有關(guān)排污權(quán)交易許可證變更、登記、管理等信息平臺聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)信息共享與交換。律師應(yīng)當就相關(guān)信息配合委托人查詢。排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當為排污權(quán)交易提供價款結(jié)算服務(wù)。
第十二條 律師應(yīng)當告知委托人儲備交易中心排污權(quán)的來源是通過市場化方式取得的經(jīng)科學(xué)計算的許可量以及通過采取法律、法規(guī)及政策等綜合措施取得的可交易量。
第十三條 市、區(qū)（縣）人民政府應(yīng)當安排一定量啟動資金，用于排污權(quán)儲備交易中心的排污權(quán)收購。
第十三條 排污權(quán)儲備交易中心的資金應(yīng)當統(tǒng)一納入在銀行設(shè)立的排污權(quán)交易資金專用賬戶。排污權(quán)交易資金收益應(yīng)當主要用于排污權(quán)收購（補助）、環(huán)境質(zhì)量改善、生態(tài)保護和環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)。交易資金?？顚Ｓ?，不得挪作他用。
第十四條 排污權(quán)儲備交易中心對交易雙方應(yīng)當按合理的比例收取交易管理費（或在排污權(quán)交易收益中按合理的比例提取交易管理費或手續(xù)費），用于儲備交易中心的日常運行開支。
第十五條 排污權(quán)可轉(zhuǎn)讓方是指通過實施各項能效減排項目、結(jié)構(gòu)調(diào)整減排項目和監(jiān)督管理減排措施，在完成削減任務(wù)后，有多余指標可供排污權(quán)交易的市場主體。
第十六條 律師應(yīng)當提示排污權(quán)可轉(zhuǎn)讓方出讓主要污染物排污權(quán)的，應(yīng)當向排污權(quán)儲備交易中心提供下列材料：
（一）可轉(zhuǎn)讓方的有效資格證明；
（二）環(huán)保部門出具的排污權(quán)可轉(zhuǎn)讓確認書（或排污權(quán)交易許可證）；
（三）出讓標的的申請；
（四）法律、法規(guī)和規(guī)章需要提交的其他材料。
第十七條 律師應(yīng)當提示排污權(quán)需求方是指需要獲取向環(huán)境排放污染物許可權(quán)的市場主體（包括新建、改建、擴建項目以及無法按照政府規(guī)定減排或因減排代價過高而不愿減排的相關(guān)法人）。
第十八條 排污權(quán)需求方應(yīng)當向排污權(quán)儲備交易中心分階段提交下列材料：
（一）需求方的有效資格證明或申請人有效的身份證證明；
（二）受讓排污指標的《環(huán)境影響評價文件》和書面申請；
（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的排污權(quán)購買憑證；
（四）法律、法規(guī)和規(guī)章需要提交的其他材料。
第三章 排污權(quán)交易市場的交易活動
第十九條 律師應(yīng)當知曉排污權(quán)交易程序包括出讓程序和申購程序。
（一）出讓程序：排污權(quán)可轉(zhuǎn)讓方向儲備交易中心提交主要污染物出讓申請，交易中心受理后，委托環(huán)境保護行政主管部門對排污權(quán)出讓方提出的申請進行審核確認，確認后出具相關(guān)排污權(quán)轉(zhuǎn)讓合法憑證；儲備交易中心與出讓方簽訂《主要污染物排污權(quán)交易出讓合同》，并支付交易款項。
（二）申購程序：排污權(quán)需求方向儲備交易中心提交主要污染物申購預(yù)約申請，交易中心初審，待需求方收到環(huán)境保護行政主管部門出具的排污權(quán)購買總量合法憑證后，儲備交易中心與需求方簽訂《主要污染物排污權(quán)交易轉(zhuǎn)讓合同》、收取交易款項。環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)《排污權(quán)交易轉(zhuǎn)讓合同》和款項支付憑證發(fā)放排污權(quán)交易證。
第二十條 排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當對可轉(zhuǎn)讓方、需求方提供的相關(guān)材料進行核實，并于合理的工作日內(nèi)予以書面反饋，同時經(jīng)信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)布平臺對外公布。
出讓方、需求方應(yīng)當對其提供的排污權(quán)交易材料的完整性、真實性承擔法律責任。
第二十一條 環(huán)境保護行政機關(guān)應(yīng)當根據(jù)不同行業(yè)類別、削減成本，會同各相關(guān)部門確定排污權(quán)交易出讓參考價和排污權(quán)交易轉(zhuǎn)讓參考價并依法信息公開。
第二十二條 排污權(quán)交易可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，也可以采取國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。排污權(quán)交易應(yīng)當向國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵類和本市優(yōu)先培育發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)傾斜。
第二十三條 無償獲取排污權(quán)的市場主體如發(fā)生關(guān)閉、破產(chǎn)等情況，其排污權(quán)應(yīng)當由儲備交易中心收回，特殊情況可酌情補助，但補助額一般不得高于按出讓價收購總額的50%。從儲備交易中心交易獲得排污權(quán)的排污者發(fā)生上述情況時，其排污權(quán)由儲備交易中心按出讓價收購。
第二十四條 排污權(quán)可轉(zhuǎn)讓方與儲備交易中心，儲備交易中心與排污權(quán)需求方達成成交意向后，應(yīng)當簽訂排污權(quán)交易合同，并簽字、蓋章。排污權(quán)交易合同包括下列主要內(nèi)容：
（一）雙方的名稱、住所；
（二）轉(zhuǎn)讓標的；
（三）成交方式；
（四）轉(zhuǎn)讓價格及價款支付時間和方式；
（五）可轉(zhuǎn)讓削減量的確認；
（六）需求方受讓條件的確認；
（七）違約責任；
（八）合同爭議解決方式；
（九）雙方約定的其他事項；
（十）相關(guān)附件
第二十五條 儲備交易中心收取排污權(quán)交易款項，必須出具正規(guī)發(fā)票。
第二十六條 在儲備交易中心進行排污權(quán)交易的出讓方或者需求方，憑儲備交易中心出具的排污權(quán)交易憑證和排污權(quán)交易合同到環(huán)境保護行政主管部門辦理排污許可證的登記和變更手續(xù)。環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當依據(jù)排污權(quán)儲備交易中心出具的排污權(quán)交易憑證和排污權(quán)交易合同文本，在收到變更申請后的合理工作日內(nèi)，作出排污許可證的登記和變更的決定。
第二十七條 律師應(yīng)當提示出現(xiàn)下列情形的，可以終止交易：
（一）主要污染物排污權(quán)未經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門確認的；
（二）因不可抗力致使排污權(quán)交易活動不能按約定的期限和程序進行的。
第二十八條 排污權(quán)儲備交易中心應(yīng)當定期向環(huán)境保護行政主管部門報告主要污染物排污權(quán)交易情況。在排污權(quán)交易過程中，發(fā)現(xiàn)有異常事項的，應(yīng)當及時報告環(huán)境保護行政機關(guān)。
第二十九條 律師應(yīng)當提示凡未經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門確認的排污權(quán)，不得進入儲備交易中心交易。列入重點污染整治區(qū)域內(nèi)的、環(huán)保信用不良的、掛牌督辦的等市場主體在整治完成前不應(yīng)當從交易中心購買新的排污權(quán)。
第四章 爭議處理和法律責任
第三十條 交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛，可以向環(huán)境保護行政主管部門申請調(diào)解；也可以依據(jù)合同約定，申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第三十二條 律師應(yīng)當告知委托人環(huán)境保護行政機關(guān)對排污權(quán)儲備交易中心違反規(guī)定的交易，經(jīng)立案調(diào)查并確認的，可以責令排污權(quán)儲備交易中心撤銷違反規(guī)定出具的交易憑證。撤銷交易憑證致使交易無效且造成損失的，由違反規(guī)定的責任方承擔相應(yīng)的賠償責任。
第三十三條 在排污權(quán)儲備交易中心外的交易行為為無效交易，一旦發(fā)生，相關(guān)行政部門有權(quán)追究有關(guān)責任單位及責任人員的法律責任。
（說明：排污權(quán)交易是法律服務(wù)市場的新課題，相關(guān)法律規(guī)定尚不完善，本操作指引由上海市律師協(xié)會環(huán)境與資源法研究委員會起草，其目的是供本市律師在提供排污權(quán)交易業(yè)務(wù)時提供參考，提高律師辦理排污權(quán)交易項目的法律服務(wù)質(zhì)量，維護委托人的合法權(quán)益。本操作指引系根據(jù)現(xiàn)有的零星法規(guī)并結(jié)合兄弟省市的規(guī)定擬定非強制性規(guī)定，僅供律師在實際業(yè)務(wù)中借鑒。）
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