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《上海律師》
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辯護(hù)人庭審發(fā)問系列文章之三論庭審發(fā)問基本原則
日期：2013-03-28 作者：王俊民
以“問”求“實(shí)”，以“問”質(zhì)疑。查明案件事實(shí)、弄清真實(shí)案情決定著發(fā)問的范圍和目的?！皢枴笔鞘侄危按稹辈攀悄康?。如何讓被發(fā)問對(duì)象開口回答，是辯護(hù)人庭審發(fā)問的首要原則。
庭審發(fā)問，應(yīng)當(dāng)以“證”求“證”，而不能憑空想象去確定質(zhì)證的內(nèi)容，要言之有據(jù)，不可信口開河，是辯護(hù)人庭審發(fā)問的底線原則。
辯護(hù)人庭審發(fā)問，實(shí)際上不是辯護(hù)人要聽回答，而是在問答給法官聽。衡量辯護(hù)人通過問答是否已表述清楚案件事實(shí)和辯護(hù)觀點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)在于法官的明白、理解與采納，是辯護(hù)人庭審發(fā)問的目標(biāo)原則。
一、庭審發(fā)問的基本原則
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求實(shí)性原則是指辯護(hù)人庭審發(fā)問所要達(dá)到的目標(biāo)或獲取的證言，必須有一定的事實(shí)和證據(jù)為依據(jù)，以“問”求“實(shí)”，查明案件事實(shí)、弄清真實(shí)案情，決定著發(fā)問的范圍和目的。
辯護(hù)人庭審發(fā)問是為了查明被告人是否具有指控的犯罪行為，是否應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任以及刑事責(zé)任的大小。發(fā)問內(nèi)容和方式的確定，應(yīng)以占有一定事實(shí)和掌握一定證據(jù)為依據(jù)，以“證”求“證”，而不能憑空想象去確定質(zhì)證的內(nèi)容，要言之有據(jù)，不可信口開河。
發(fā)問的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與案件的事實(shí)相關(guān)，與案件的爭議點(diǎn)相關(guān)。對(duì)與案件事實(shí)無關(guān)的問題發(fā)問，既浪費(fèi)精力與時(shí)間，又影響訴訟效率，更會(huì)招致法官的反感，使得辯護(hù)人發(fā)問效果適得其反。
庭審發(fā)問是整個(gè)辯護(hù)活動(dòng)的一個(gè)組成部分，在發(fā)問內(nèi)容上必須與主要辯護(hù)觀點(diǎn)相互聯(lián)系，彼此呼應(yīng)。對(duì)于與辯護(hù)內(nèi)容無關(guān)或關(guān)系不大的問題，盡量不發(fā)問。對(duì)枝節(jié)問題不宜糾纏。
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合法性原則是指辯護(hù)人庭審發(fā)問必須根據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行，無論是發(fā)問內(nèi)容還是發(fā)問方式，都要做到言出法隨，不能采取非法手段，如威脅、欺騙、引誘等騙取、套取證言，不得使用損害證人的人格尊嚴(yán)方式發(fā)問。一般不以誘導(dǎo)方式提問。
（三）有利性原則
庭審發(fā)問必須有利于實(shí)現(xiàn)辯護(hù)人職責(zé)，有利于獲取證實(shí)案件事實(shí)情況的證言，有利于查明辯護(hù)事實(shí)，有利于實(shí)現(xiàn)為辯護(hù)論點(diǎn)確立充分、確實(shí)的辯護(hù)證據(jù)，有利于實(shí)現(xiàn)庭審調(diào)查辯護(hù)活動(dòng)的預(yù)期目的。
二、庭審發(fā)問的一般規(guī)則
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法官組織、指揮庭審活動(dòng)，被告人是否有罪，犯有什么罪，應(yīng)否受到刑罰處罰，負(fù)責(zé)審理該案的法官意見舉足輕重。辯護(hù)人庭審中無論向誰發(fā)問，實(shí)際上不是辯護(hù)人要聽回答，而是在問答給法官聽，使辯護(hù)人通過問答所要表述的事實(shí)和觀點(diǎn)能夠被法官理解、采納。
法官也是人，心境平和又智慧過人，既能洞悉人情世故又能詮釋社會(huì)正義的法官固然會(huì)有，但不是每個(gè)辯護(hù)人均能有幸相遇。復(fù)雜的事實(shí)之謎，深?yuàn)W的法律難題，紛繁的社會(huì)現(xiàn)象，都會(huì)使法官變得急躁、焦慮。法官無法容忍聽取雜亂無章的事實(shí)敘述。辯護(hù)人的發(fā)問必須講究求真務(wù)實(shí)、邏輯思維，任何嘩眾取寵、亂作噱頭的庭審發(fā)問，都會(huì)使法官對(duì)律師產(chǎn)生懷疑和不信任。
實(shí)際上，法官對(duì)辯護(hù)人庭審言行并無興趣，法官通過庭審在尋找的只是最終能夠體現(xiàn)在判決書中的關(guān)鍵事實(shí)與法律原則。辯護(hù)律師必須給法官留下的印象是：你不僅是為了贏得案子，同時(shí)也在協(xié)助法官工作。能夠?yàn)榉ü偬峁┧麄兯枰牟牧希湍茉诤艽蟪潭壬馅A得法官的信任。辯護(hù)人庭審發(fā)問的內(nèi)容正是法庭需要查清且感興趣的問題。
法官在作出判決時(shí)不僅具有公平、正義等法律心理，同時(shí)還會(huì)受到非法律心理的影響，如好感、同情、敬佩等。辯護(hù)人在庭審發(fā)問中冷靜敘述，清晰的術(shù)語，有節(jié)制地闡述，將有助于贏得法官對(duì)辯護(hù)人的好感，更將有助于辯護(hù)人的意見和觀點(diǎn)在判決中居有一席之地。
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“問”是手段，“答”才是目的。如何讓發(fā)問對(duì)象開口回答，是任何庭審發(fā)問的首要策略。質(zhì)證發(fā)問對(duì)象有時(shí)會(huì)試圖避免直接作答，或被迫直接作答，他會(huì)設(shè)法加些注解或解釋，沖淡對(duì)你有利的答案。
證人出于各種原因，會(huì)在開庭時(shí)作出與原證言內(nèi)容完全不同的證言。出現(xiàn)這種情況，律師首先要處變不驚，及時(shí)調(diào)整好自己的心態(tài)；然后要冷靜地分析證人翻證的原因。首先，以翻供為假設(shè)，防患于未然。律師應(yīng)在發(fā)問之前特別是對(duì)一些有可能在庭上翻證的證人及早做好準(zhǔn)備，研究對(duì)策，加固、豐富其他證據(jù)。其次，要向證人重復(fù)有關(guān)作偽證或者隱藏罪證的法律責(zé)任，昭示法律的威嚴(yán)。最后，可以適當(dāng)出示、宣讀其他證據(jù)，讓證人意識(shí)到律師手中已經(jīng)掌握足夠的定案證據(jù)，證人試圖作虛假陳述只是徒勞，還要受到法律的追究，使證人最終趨利避害，選擇如實(shí)作證。
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辯護(hù)人庭審發(fā)問應(yīng)當(dāng)簡潔明了，使發(fā)問對(duì)象和法官都明白發(fā)問的意思，避免提出一連串含有幾個(gè)問題的復(fù)合性問題。所提的問題應(yīng)該盡量簡短，而且專用來每次獲取一個(gè)事實(shí)。冗長的發(fā)問即使有好的論點(diǎn)，由于法官?zèng)]有興趣聽拖沓的發(fā)問，自然也不會(huì)再有興趣聽回答。問話必須簡明扼要，準(zhǔn)確具體，明晰得當(dāng)，切忌問話用語詞不達(dá)意、拖泥帶水，或選用容易發(fā)生歧義的詞匯提問。
庭審發(fā)問是語言的運(yùn)用，語言是傳達(dá)思想的工具，如果你的語言工具處于良好狀態(tài)，你的觀點(diǎn)和思想就可以流暢地表達(dá)出來。若你不能有效地使用語言工具，那么別人就無從知曉你的想法。辯護(hù)人要將自己的觀點(diǎn)轉(zhuǎn)變成可以為其特定聽眾所掌握的語言。說話要清楚明白，盡量清晰地陳述觀點(diǎn)，讓平常的人都能夠了解，使你的聽眾時(shí)時(shí)感興趣并集中注意力。
（四）真誠自信
庭審發(fā)問中，表現(xiàn)出坦率、真誠以及對(duì)你的當(dāng)事人和他的案件的優(yōu)勢(shì)自信心，是最為重要的。
1、辯護(hù)律師對(duì)發(fā)問對(duì)象的發(fā)問，都應(yīng)該是和顏悅色、心平氣和的，不要提出帶有敵意的問題，也不要?jiǎng)硬粍?dòng)指責(zé)證人的誠實(shí)問題。律師要有溫和的個(gè)性，說話坦誠，表現(xiàn)得像是最認(rèn)真的真相尋求者，對(duì)證人的態(tài)度謙和。要注意語調(diào)，用一種語調(diào)提出一個(gè)問題，會(huì)導(dǎo)出一種回答，而改用另一種語調(diào)提出這個(gè)問題，卻可能不會(huì)導(dǎo)出同樣的答案；把重音放在這個(gè)詞或那個(gè)詞上，就會(huì)使人產(chǎn)生完全不同的印象。
2、即使是針對(duì)不利于己方的證人，也應(yīng)當(dāng)注意發(fā)問的態(tài)度，不宜態(tài)度僵硬，更不能對(duì)證人進(jìn)行恐嚇和侮辱。辯護(hù)律師發(fā)問的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是曉之以理，動(dòng)之以情，言之有據(jù)，而并不在于攻擊對(duì)方。律師用提問的語氣說：“你怎么會(huì)這么說？”或“我不相信你……”這些話的含義和辯論性問題一樣，會(huì)引起相同的不利后果。諷刺和懷疑因?yàn)楹忻黠@的人身侮辱成分而會(huì)招致反對(duì)，會(huì)引起法官的反感。
3、自始至終，在審理案子的每一個(gè)階段，必須顯示出對(duì)所辯護(hù)的內(nèi)容辯護(hù)律師信心百倍。辯護(hù)律師在走進(jìn)法庭前，必須消除一切疑慮，在法庭上不能有半點(diǎn)猶豫不決，必須直截了當(dāng)?shù)剡M(jìn)行發(fā)問。自信是信心、熱情、力量的一種結(jié)合。自信心是保持良好的競技狀態(tài)，控制和扭轉(zhuǎn)法庭氣氛的重要心理支柱。自信心，不僅表現(xiàn)在深信自己所做事情的價(jià)值，而且表現(xiàn)為深信自己的能力，滿懷信心地去從事工作。自信意識(shí)來源于堅(jiān)定的信仰和對(duì)案件情況的熟悉與掌握。只有對(duì)自己充滿自信心，對(duì)自己所從事的事業(yè)充滿必勝的信念，才會(huì)積極行動(dòng)，充分發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造才能。
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在庭審前，辯護(hù)律師一般應(yīng)準(zhǔn)備發(fā)問提綱。但在法庭調(diào)查時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況的變化，作某些調(diào)整。別人已問過的，已經(jīng)清楚的問題，不必再發(fā)問；比較清楚但認(rèn)為還不足的問題，應(yīng)變換角度提出，以免重復(fù)發(fā)問之嫌；對(duì)不夠清楚或根本未涉及的問題，應(yīng)有計(jì)劃地發(fā)問。
1、從律師工作的對(duì)象來看，是錯(cuò)綜復(fù)雜而多變的“人”和“事”，就是說他的活動(dòng)不可避免地涉及各種變化著的事物，這就使律師應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的應(yīng)變能力。遇突然情況時(shí)，一定要冷靜，應(yīng)變的前提是冷靜，如果缺乏冷靜，就難以找出應(yīng)變的對(duì)策。優(yōu)秀的辯護(hù)律師絕不為情緒所左右，要為其當(dāng)事人做好工作，冷靜與平和是最好的武器。
2、庭審模式改革后，由于辯護(hù)律師對(duì)案件具體情況事先不可能像過去那樣了如指掌，案件事實(shí)、證據(jù)在法庭上主要是通過控辯雙方的舉證、質(zhì)證過程來展示，因此，庭審活動(dòng)具有很大的戲劇性和不可知性，這就對(duì)律師的分析、判斷等臨場應(yīng)變能力提出了更高的要求。我國沒有設(shè)置庭前證據(jù)開示制度，公訴方在起訴時(shí)只提交起訴狀和證據(jù)目錄、證人名單、主要證據(jù)的復(fù)印件或照片，控方在審判前向辯方預(yù)示的證據(jù)材料的范圍過于狹窄，僅限于本案的訴訟文書和技術(shù)性鑒定材料，這樣辯方就不能在庭審前看到所有的證據(jù)材料。辯方不知道控方的底細(xì)，也不能了解控方會(huì)拿出什么關(guān)鍵性的證據(jù)。實(shí)踐中，“證據(jù)突襲”現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。公訴人出示了證據(jù)清單上沒有提到的證據(jù)，而且這一證據(jù)又與案件實(shí)質(zhì)有關(guān)，律師可以要求延期審理，熟悉新證據(jù)。
3、律師應(yīng)思維敏捷、明辨是非，什么問題應(yīng)作重點(diǎn)，什么問題需提出申請(qǐng)，均應(yīng)適時(shí)地、準(zhǔn)確地作出判斷。律師應(yīng)當(dāng)以敏銳的洞察力，觀察、了解、掌握法庭上各種事物發(fā)生、變化的情況。對(duì)出現(xiàn)的新情況，應(yīng)立即進(jìn)行分析、判斷，迅速作出決策，隨時(shí)修改發(fā)問提綱，以適應(yīng)變化了的情況。如果出現(xiàn)的新問題，當(dāng)庭得不到證實(shí)，而又與案件的處理有較大的關(guān)系，可以向法庭提出延期審理的申請(qǐng)。絕不能不顧案情變化，照本宣讀庭前準(zhǔn)備好的辯護(hù)詞。只有這樣，律師才能緊緊圍繞庭審活動(dòng)的節(jié)奏性，才能牢牢把握庭審活動(dòng)的有序性。
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鑒定結(jié)論一般情況下是真實(shí)可靠的，但辯護(hù)律師仍可以對(duì)其證明價(jià)值進(jìn)行發(fā)問，即質(zhì)疑該證據(jù)能否充分地證明其所要證明的案件事實(shí)。對(duì)證據(jù)的證明價(jià)值進(jìn)行發(fā)問，要以關(guān)聯(lián)的形式和性質(zhì)為基礎(chǔ)，看其關(guān)聯(lián)的形式是直接的還是間接的，關(guān)聯(lián)的性質(zhì)是必然的還是偶然的。如果關(guān)聯(lián)是間接的、偶然的，其證明待證事實(shí)的價(jià)值也就因此受到了質(zhì)疑。例如：甲存放錢物的箱子被撬，犯罪嫌疑人乙使用的鉗子上沾有藍(lán)色油漆碎片，經(jīng)過鑒定得出結(jié)論，該藍(lán)色油漆碎片與被撬箱子的油漆成分相同。對(duì)此，辯護(hù)律師可以進(jìn)行發(fā)問，該鑒定結(jié)論只能證明油漆成分相同，不能證明乙實(shí)施了盜竊行為。油漆成分相同與指控的盜竊行為之間的關(guān)聯(lián)是間接的、偶然的。又如，張某故意傷害一案，經(jīng)法醫(yī)鑒定，被害人腰椎第一、第二節(jié)壓縮性骨折，損傷程度為輕傷偏重。在質(zhì)證時(shí)，辯方當(dāng)庭出示被害人在五年前曾跌傷，造成腰椎第一、第二節(jié)壓縮性骨折的住院病歷和拍片報(bào)告單，認(rèn)為被害人的壓縮性骨折是5年前跌傷所致，而非被告人的行為所致。合議庭審查認(rèn)為，鑒定結(jié)論與被害人壓縮性骨折是否為被告人行為所致沒有關(guān)聯(lián)性，所以不能作為定案根據(jù)。
三、質(zhì)證發(fā)問的特別規(guī)則
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庭審調(diào)查中辯護(hù)人發(fā)問，尤其是質(zhì)證的對(duì)象一般均是由指控方提出的證人，針對(duì)這些證人進(jìn)行質(zhì)證，既要為查明案情服務(wù)、也要突出為實(shí)現(xiàn)辯護(hù)人職責(zé)服務(wù)，既要有總體上明確的質(zhì)證目的，也要把握每次質(zhì)證所要解決的中心內(nèi)容。由于質(zhì)證的對(duì)象較特定，故在把握質(zhì)證的內(nèi)容目的時(shí)應(yīng)特別講究質(zhì)證發(fā)問的目的。
（二）注重回答
辯護(hù)人質(zhì)證是在辯護(hù)人主導(dǎo)作用下，兼顧被問者的具體情況，充分調(diào)動(dòng)被問者的積極心理，通過問答形式，提出或質(zhì)疑證據(jù)，揭示案件真相。庭審調(diào)查階段的審理特點(diǎn)要求控辯雙方通過“各舉各證，相互質(zhì)證”的途徑，來為“各說各理”的法庭辯論提供確定的事實(shí)依據(jù)。對(duì)于被質(zhì)證對(duì)象答非所問，或回答出格、語言越軌，辯護(hù)人也應(yīng)繼續(xù)運(yùn)用得當(dāng)?shù)馁|(zhì)證方式，在進(jìn)一步的庭審質(zhì)證發(fā)問中巧妙地利用被質(zhì)詢對(duì)象的進(jìn)一步回答，或者通過其他被質(zhì)證對(duì)象的質(zhì)證答問予以駁斥、否定，而不能輕易運(yùn)用直言表述的方式予以駁斥。一般應(yīng)避免在庭審質(zhì)證中與被質(zhì)證對(duì)象發(fā)生爭論。
（三）講究效果
根據(jù)案件性質(zhì)、事實(shí)、質(zhì)證對(duì)象的不同特點(diǎn)，靈活采用有針對(duì)性的問話，欲使“質(zhì)”得有效，“答”得有物，關(guān)鍵還在于“問”得巧妙。注意質(zhì)證問題與問題之間的內(nèi)在聯(lián)系，利用問題與問題間的相互關(guān)系，將問題進(jìn)行合理組合，有機(jī)排列。在沒有得到對(duì)前一個(gè)問題的完全回答時(shí)，不應(yīng)急忙提出下一個(gè)問題，既要問“明”，也要使被問對(duì)象答“清”、答“完整”。●
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