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《上海律師》
維權(quán)與紀(jì)律
（2001年12月30日上海市律師協(xié)會第六屆理事會第三次會議通過試行；2006年3 月15日上海市律師協(xié)會第七屆理事會第四次會議第一次修訂；2011年3月5日上海市律師協(xié)會第八屆理事會第十六次會議第二次修訂；2019年3月15日上海市律師協(xié)會第十屆理事會第十四次會議第三次修訂；2023年8月16日上海市律師協(xié)會第十一屆理事會第十九次會議第四次修訂。）
第一章 總 則
第一條 （目的和依據(jù)）
為了規(guī)范本市律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)活動和律師的執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)委托人合法權(quán)益，維護(hù)司法公正，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市的實(shí)際情況，上海市律師協(xié)會（以下簡稱“本會”）特制定本規(guī)則。
第二條 （適用范圍）
本規(guī)則適用屬于上海市律師協(xié)會會員的律師和律師事務(wù)所。
第三條（定義）
同一當(dāng)事人，是指同一自然人、法人或者其他組織。
普通合伙人與其合伙企業(yè)，可視為同一當(dāng)事人，另有規(guī)定者除外。
同一案件，是指基于同一法律事實(shí)和同一法律關(guān)系而發(fā)生對抗性爭議的案件。案件包括刑事案件、民商事糾紛、行政訴訟、行政復(fù)議、行政處罰聽證、國家賠償、商事仲裁、勞動仲裁和破產(chǎn)案件等。
案件當(dāng)事人或案件處理階段雖有差異，但基于同一法律事實(shí)提出的不同主張、抗辯，可視為同一案件。
刑事案件雖未同案處理但與實(shí)施的犯罪存在關(guān)聯(lián)的案件，可視為同一案件。
第四條（基本原則）
律師執(zhí)業(yè)的利益沖突設(shè)定和處理，應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
認(rèn)定和處理律師執(zhí)業(yè)利益沖突，應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本會規(guī)則規(guī)定，根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，實(shí)事求是作出決定。
第五條（工作部門）
本會紀(jì)律（懲戒）委員會負(fù)責(zé)律師利益沖突的認(rèn)定和處理工作。
第二章 利益沖突的分類
第六條（利益沖突種類）
會員有下列情形之一的，屬于利益沖突：
（一）與律師本人或其近親屬有利益沖突的；
（二）律師與所在律師事務(wù)所人員產(chǎn)生利益沖突的；
（三）律師因自身履歷產(chǎn)生利益沖突的；
（四）律師因不同委托方之間產(chǎn)生利益沖突的；
（五）律師事務(wù)所因不同委托方之間產(chǎn)生利益沖突的；
（六）其他依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)常識能夠判斷為利益沖突的情形。
第七條（與律師本人或其近親屬有利益沖突）
會員有下列情形之一的，屬于與律師本人或其近親屬有利益沖突：
（一）律師辦理案件或者非訴訟業(yè)務(wù)時(shí)，本人或其近親屬為對方當(dāng)事人；
（二）律師辦理案件或者非訴訟業(yè)務(wù)時(shí)，本人或其近親屬為對方當(dāng)事人的法定代表人或者代理人，但是如果對方當(dāng)事人的法定代表人與對方當(dāng)事人之間屬于對抗關(guān)系的除外；
（三）律師辦理案件或者非訴訟業(yè)務(wù)時(shí)，其近親屬是對方當(dāng)事人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、律師，或與對方當(dāng)事人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、律師有利害關(guān)系的；
（四）律師辦理案件或者非訴訟業(yè)務(wù)時(shí)，本人或其近親屬為對方當(dāng)事人的控股出資人、實(shí)際控制人；
（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定與律師本人或其近親屬有利益沖突的其他情形。
第八條（與所在律師事務(wù)所人員產(chǎn)生利益沖突）
會員有下列情形之一的，屬于律師與所在律師事務(wù)所人員有利益沖突：
（一）在案件中，律師擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人，而同一律師事務(wù)所的其他人員擔(dān)任該案件仲裁員、調(diào)解員、聽證員等；
（二）在案件中，律師擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人，而同一律師事務(wù)所或同一律師事務(wù)所的其他人員是該案件的對方當(dāng)事人；
（三）在刑事案件中，律師擔(dān)任被告人（犯罪嫌疑人）的辯護(hù)人，而同一律師事務(wù)所的其他人員是該案件的被害人；
（四）在刑事案件中，律師擔(dān)任被告人（犯罪嫌疑人）的辯護(hù)人，而同一律師事務(wù)所的其他人員是該案件被害人的近親屬；
（五）在案件中，律師擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人，而同一律師事務(wù)所其他人員是對方當(dāng)事人的近親屬或是對方當(dāng)事人的控股出資人、實(shí)際控制人；
（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定律師與所在律師事務(wù)所人員有利益沖突的其他情形。
第九條（律師因自身履歷產(chǎn)生利益沖突）
會員有下列情形之一的，屬于律師因自身履歷產(chǎn)生利益沖突：
（一）曾經(jīng)擔(dān)任法官、檢察官的律師從人民法院、人民檢察院離任后，二年內(nèi)以律師身份擔(dān)任訴訟代理人或者辯護(hù)人；
（二）曾經(jīng)親自處理或者審理過某一事項(xiàng)或案件的行政機(jī)關(guān)工作人員、審判人員、檢察人員、仲裁員，成為律師后，又接受當(dāng)事人委托辦理該事項(xiàng)或案件；參與聽證、決策、裁判、執(zhí)行等均視為親自處理或者審理；
（三）曾是法人、非法人組織的控股出資人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，轉(zhuǎn)入律師事務(wù)所后一年內(nèi)即擔(dān)任該法人、非法人組織在案件或者非訴訟業(yè)務(wù)中對方當(dāng)事人的代理人；
（四）律師曾經(jīng)工作過的單位按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對于離職人員從事律師職業(yè)有限制性規(guī)定的；
（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定律師因自身履歷產(chǎn)生利益沖突的其他情形。
第十條（律師因不同委托方之間產(chǎn)生利益沖突）
會員有下列情形之一的，屬于律師因不同委托方之間產(chǎn)生利益沖突：
（一）律師在同一案件中，擔(dān)任雙方當(dāng)事人的代理人、辯護(hù)人等，或者在非訴訟委托業(yè)務(wù)中，同時(shí)擔(dān)任雙方當(dāng)事人代理人的，但是非訴訟委托業(yè)務(wù)的當(dāng)事人對此行為予以認(rèn)可并繼續(xù)委托的除外；
（二）律師接受被告人（犯罪嫌疑人）委托后，又接受同一刑事案件其他被告人（犯罪嫌疑人）的委托擔(dān)任辯護(hù)人的；
（三）律師擔(dān)任法律顧問期間，為顧問單位的對方當(dāng)事人或者有利益沖突的當(dāng)事人代理、辯護(hù)的；
（四）自案件委托關(guān)系終止后，律師在同一案件后續(xù)審理或者處理中又接受對方當(dāng)事人委托的；
（五）在非訴訟業(yè)務(wù)中委托關(guān)系終止之日起一年內(nèi)，律師又就同一法律事務(wù)接受與原委托人有利害關(guān)系的對方當(dāng)事人的委托的；
（六）律師在接受當(dāng)事人委托為其提供法律服務(wù)期間，接受該當(dāng)事人的對方當(dāng)事人的委托處理其他法律業(yè)務(wù)，或者接受該當(dāng)事人在另一案件中的對方當(dāng)事人的委托。
（七）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定律師因不同委托方之間存在利益沖突的其他情形。
第十一條（律師事務(wù)所因不同委托方之間產(chǎn)生利益沖突）
會員有下列情形之一的，屬于律師事務(wù)所因不同委托方之間產(chǎn)生利益沖突：
（一）同一律師事務(wù)所的不同律師在同一案件中，同時(shí)擔(dān)任雙方當(dāng)事人的代理人、辯護(hù)人等，或者在非訴訟委托業(yè)務(wù)中，同時(shí)擔(dān)任雙方當(dāng)事人的代理人，但是非訴訟委托業(yè)務(wù)的當(dāng)事人對此行為予以認(rèn)可并繼續(xù)委托的除外；
（二）自案件委托關(guān)系終止之日起，律師事務(wù)所在同一案件后續(xù)審理或者處理中又接受對方當(dāng)事人的委托；
（三）律師事務(wù)所接受被告人（犯罪嫌疑人）委托后，未經(jīng)該被告人（犯罪嫌疑人）同意，指派本所其他律師擔(dān)任同一刑事案件其他被告人（犯罪嫌疑人）的辯護(hù)人；
（四）自非訴訟業(yè)務(wù)中委托關(guān)系終止之日起一年內(nèi)，律師事務(wù)所又就同一法律事務(wù)接受與原委托人有利害關(guān)系的對方當(dāng)事人的委托的；
（五）律師事務(wù)所在接受當(dāng)事人委托為其提供法律服務(wù)期間，接受該當(dāng)事人的對方當(dāng)事人的委托處理其他法律業(yè)務(wù)，或者接受該當(dāng)事人在另一案件中的對方當(dāng)事人的委托；
（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定律師事務(wù)所因不同委托方之間存在利益沖突的其他情形。
第十二條 （絕對禁止的利益沖突認(rèn)定與處理）
會員有下列情形之一的，屬于絕對禁止的利益沖突：
（一）本規(guī)則第七條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)；
（二）本規(guī)則第八條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)；
（三）本規(guī)則第九條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)；
（四）本規(guī)則第十條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)；
（五）本規(guī)則第十一條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)；
（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定絕對禁止利益沖突的其他情形，以及與前述規(guī)定情況相似、且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)常識能夠判斷為絕對禁止的利益沖突的情形。
發(fā)現(xiàn)本條第一款情形之一的，律師及律師事務(wù)所不得接受委托或者實(shí)施委托行為；已經(jīng)接受委托的，停止實(shí)施委托行為，但需緊急處理的法律事務(wù)除外。
第十三條 （相對禁止的利益沖突和豁免認(rèn)定與處理）
會員有下列情形之一的，屬于相對禁止的利益沖突和豁免：
（一）本規(guī)則第七條第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)；
（二）本規(guī)則第八條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)和第（六）項(xiàng)；
（三）本規(guī)則第九條第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)；
（四）本規(guī)則第十條第（五）項(xiàng)和第（六）項(xiàng)；
（五）本規(guī)則第十一條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)和第（五）項(xiàng)；
（六）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定相對禁止利益沖突的其他情形，以及與前述規(guī)定情況相似、且依據(jù)律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)常識能夠判斷為相對禁止的利益沖突的情形。
發(fā)現(xiàn)本條第一款情形之一的，律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)立即將利益沖突的事實(shí)和可能產(chǎn)生的后果通知利益沖突的當(dāng)事人，提請當(dāng)事人按照本規(guī)則的要求給予豁免。在取得豁免前，不得接受委托；已經(jīng)接受委托的，中止委托行為，但需緊急處理法律事務(wù)的除外。
利益沖突的當(dāng)事人拒絕豁免的，不得接受委托；已經(jīng)接受委托的，應(yīng)當(dāng)終止委托關(guān)系。
豁免應(yīng)當(dāng)采取豁免函、郵件、電子數(shù)據(jù)等書面形式?；砻鈶?yīng)當(dāng)表明簽發(fā)人已經(jīng)知悉存在利益沖突的基本事實(shí)和可能產(chǎn)生的后果，以及簽發(fā)人明確同意律師事務(wù)所或律師繼續(xù)代理，不向律師事務(wù)所或律師追究相關(guān)責(zé)任等內(nèi)容。
當(dāng)事人知曉或應(yīng)當(dāng)知曉存在相對禁止的利益沖突情形，仍繼續(xù)委托或沒有書面解除的，可視為豁免。
第十四條（利益沖突審查）
律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所業(yè)務(wù)狀況制定利益沖突的審查流程或制度，配備人員負(fù)責(zé)利益沖突的查證評估。
在接受委托前，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)審查是否存在利益沖突的情形，律師應(yīng)當(dāng)配合律師事務(wù)所對利益沖突進(jìn)行審查，并主動申報(bào)或者說明自身知曉的存在利益沖突的情形。律師就利益沖突情形主動申報(bào)或者作出說明的，律師事務(wù)所應(yīng)就申報(bào)或者說明內(nèi)容再次審查。
第十五條 （告知義務(wù)和處置）
發(fā)現(xiàn)利益沖突后，律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)立即履行告知義務(wù)，告知當(dāng)事人相關(guān)事實(shí)和不能接受委托或者接受委托可能產(chǎn)生的后果，并應(yīng)當(dāng)自行依據(jù)本規(guī)則規(guī)定的絕對禁止、相對禁止及豁免的情形，予以處理。
發(fā)現(xiàn)利益沖突后，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)設(shè)置必要的人員和文本隔離制度。
第十六條 （保密義務(wù)）
律師及律師事務(wù)所因取得豁免而接受委托的，在辦理案件的過程中應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人的案件信息予以保密，有利害關(guān)系的律師及律師事務(wù)所之間不得交流、披露與承辦案件的相關(guān)信息。
律師及律師事務(wù)所在承辦業(yè)務(wù)中獲取的當(dāng)事人的保密信息，如果在新的委托業(yè)務(wù)中將不可避免地披露或利用已知的保密信息，從而違反對前當(dāng)事人的保密義務(wù)的，除非前當(dāng)事人明確書面豁免律師及律師事務(wù)所保密義務(wù)的，否則律師及律師事務(wù)所不得接受該項(xiàng)新的委托業(yè)務(wù)。
律師及律師事務(wù)所獲取的當(dāng)事人對利益沖突的豁免，不能視為對上述保密義務(wù)的豁免。
第十七條（調(diào)查與處理程序）
律師及律師事務(wù)所涉嫌利益沖突的，依照本會會員違規(guī)行為處分規(guī)則和處分程序規(guī)則的相關(guān)規(guī)定調(diào)查處理。
第三章 行業(yè)懲戒
第十八條 （行規(guī)責(zé)任）
律師及律師事務(wù)所違反本規(guī)則，由本會分別給予訓(xùn)誡、警告、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、中止會員權(quán)利三個月以下的紀(jì)律處分，本會還可以責(zé)令律師及律師事務(wù)所公開澄清事實(shí)、消除影響。
第十九條 （特別規(guī)定）
會員有下列情形之一的，可免于處分或不予處分：
（一）律師事務(wù)所未盡到利益沖突審查職責(zé)或明知存在利益沖突情形仍指派承辦律師，承辦律師合理審慎審查獲取的信息無法判斷存在利益沖突情形的，本會可視具體情形對承辦律師免于處分或不予處分。
（二）律師事務(wù)所證明無法通過合理審慎審查獲取的信息及承辦律師的說明判斷存在利益沖突情形的，本會可視具體情形對律師事務(wù)所免于處分或不予處分。
（三）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定會員可不予處分的其他情形。
第二十條 （破產(chǎn)案件管理人的利益沖突）
被人民法院指定為破產(chǎn)案件管理人的律師事務(wù)所和律師，應(yīng)將擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人前已有的與債務(wù)人、債權(quán)人的委托關(guān)系或與債務(wù)人、債權(quán)人的對方當(dāng)事人的委托關(guān)系等可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的情形，如實(shí)向人民法院予以披露。若未如實(shí)向人民法院予以披露，且經(jīng)人民法院查實(shí)后更換管理人的，視為構(gòu)成利益沖突，按照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定處理。
律師事務(wù)所和律師擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人期間，如再接受債務(wù)人、債權(quán)人的與破產(chǎn)案件相關(guān)的其他委托，或再接受債務(wù)人、債權(quán)人的對方當(dāng)事人的與破產(chǎn)案件相關(guān)的其他委托，屬于絕對禁止的利益沖突，按照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定處理。若有與破產(chǎn)案件無關(guān)的其他委托，按照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定認(rèn)定和處理。
第四章 附 則
第二十一條 （規(guī)則適用和參照執(zhí)行）
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定與本規(guī)則不一致的，適用法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定。
律師事務(wù)所其他從業(yè)人員利益沖突認(rèn)定和處理，參照本規(guī)則執(zhí)行。
第二十二條 （施行日期）
本規(guī)則經(jīng)本會理事會通過之日起施行。
第二十三條 （解釋權(quán)）
本規(guī)則由本會理事會負(fù)責(zé)解釋。
滬公網(wǎng)安備 31010402007129號
